21.ACD

　　本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　22.ABCD

　　本題考查金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動(dòng)因。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　23.ABCD

　　本題考查常見的參考利率。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　24.ABCD

　　本題考查金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　25.ABC

　　本題考查權(quán)證的發(fā)行。選項(xiàng)ABC符合題意。

　　26.ABCD

　　本題考查首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　27.ABCD

　　創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管要求嚴(yán)格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點(diǎn)。

　　28.ABCD

　　本題考查證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成——交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報(bào)刊、因特網(wǎng)。

　　29.ABD

　　本題考查場外交易市場。場外交易市場的價(jià)格決定機(jī)制不是公開競價(jià)，而是買賣雙方協(xié)商議價(jià)。

　　30.ABCD

　　本題考查公司發(fā)行在外的A股總股本中的不流通股份。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　31.ABCD

　　本題考查證券公司分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　32.ACD

　　本題考查證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。選項(xiàng)8屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　33.BCD

　　本題考查控股股東的行為規(guī)范。證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。

　　34.ABD

　　證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　35.ABC

　　本題考查會計(jì)師事務(wù)所申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件。有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于200萬元，合伙會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬元。

　　36.ACD

　　本題考查詢價(jià)制度。在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)。

　　37.ABC

　　本題考查證券市場監(jiān)管的手段——法律手段、經(jīng)濟(jì)手段、行政手段。

　　38.ABCD

　　本題考查中國證監(jiān)會有權(quán)采取的措施。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　39.ABCD

　　本題考查上市公司信息披露的主要內(nèi)容。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　40.ABCD

　　本題考查制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則。選項(xiàng)ABCD都正確。

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