三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√，錯(cuò)誤的選×。)

　　1.附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)�債券賣(mài)出的作用。 (　)

　　√

　　2.2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，它的基期指數(shù)為1000點(diǎn)。 (　)

　　√

　　3.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復(fù)合貨幣單位。(　)

　　×

　　4.收益公司債券發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來(lái)源。(　)

　　√

　　5.國(guó)家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。(　)

　　√

　　6.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開(kāi)發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。(　)

　　√

　　7.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取。 (　)

　　√

　　8.上市公司向原股東的配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷(xiāo)方式發(fā)行。 (　)

　　√

　　9.可轉(zhuǎn)換證券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)。 (　)

　　×

　　10.貨幣市場(chǎng)基金是最重要的基金品種，它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大。 (　)

　　×

　　11.股票只是通過(guò)轉(zhuǎn)讓、出售才能變現(xiàn)。 (　)

　　√

　　12.變動(dòng)收益證券的風(fēng)險(xiǎn)總是高于固定收益證券。 (　)

　　√

　　13.當(dāng)股票市場(chǎng)股價(jià)一路高走時(shí)，意味著股票市場(chǎng)資金充沛。(　)

　　√

　　14.ETF 同時(shí)為投資者提供了兩種不同的交易方式：一方面投資者可以在一級(jí)市場(chǎng)交易 ETF ，即進(jìn)行申購(gòu)與贖回;另一方面，投資者可以在二級(jí)市場(chǎng)交易 ETF ，即在交易所掛牌交易。( )

　　√

　　15.我國(guó) 《 公司法 》 規(guī)定，記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊(cè)。(　)

　　√

　　16.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)和政府為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。(　)

　　×

　　17.股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。(　)

　　√

　　股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

　　18.封閉式基金與開(kāi)放式基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)計(jì)算。 (　)

　　√

　　19.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。(　)

　　×

　　20.股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券，所以股票是一種現(xiàn)實(shí)的資本。(　)

　　×

　　21.歐洲債券是指歐洲國(guó)家在其本國(guó)境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。(　)

　　×

　　歐洲債券，是票面金額貨幣并非發(fā)行國(guó)家當(dāng)?shù)刎泿诺膫�券，與地域“歐洲”沒(méi)有關(guān)系，也不一定以歐洲貨幣單位為面值。

　　22.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。 (　)

　　×

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

　　23.在期權(quán)有效期內(nèi)，基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價(jià)格上升，使看跌期權(quán)價(jià)格下降。 (　)

　　×

　　24.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。(　)

　　√

　　25.直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式。( )

　　×

　　26.自2006年開(kāi)始，隨著我國(guó)早期發(fā)售的封閉式基金到期日的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金。到2007年底，已有20多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金。(　)

　　√

　　27.黃金基金是指只以黃金為投資對(duì)象的基金。(　)

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　　28.證券自律性組織包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)。(　)

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　　29.1982年，美國(guó)摩根士丹利國(guó)際公司成為第一家在中國(guó)設(shè)立代表處的海外證券公司。 (　)

　　×

　　1982年，日本野村證券成為第一家在中國(guó)設(shè)立代表處的海外證券公刮。

　　30.截至2008年5月，我國(guó)共有21家基金管理公司獲得了 QDII業(yè)務(wù)資格。(　)

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