二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.證券是指(　　)。

　　A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

　　B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證

　　C.用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證

　　D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

　　2.近年來(lái)，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了(　　)交易，使開放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。

　　A.衍生證券投資基金

　　B.股票基金

　　C.上市開放式基金

　　D.交易所交易基金

　　3.不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)偏好型

　　B.風(fēng)險(xiǎn)中立型

　　C.風(fēng)險(xiǎn)回避型

　　D.風(fēng)險(xiǎn)追逐型

　　4.在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國(guó)際資本流動(dòng)頻繁且影響深遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)了一體化趨勢(shì)。具體反映為(　　)。

　　A.從證券市場(chǎng)運(yùn)行層面看，全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)

　　B.從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢(shì)，個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資

　　C.從市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購(gòu)并等交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下也漸趨融合

　　D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大

　　5.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開放的內(nèi)容主要包括(　　)。

　　A.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%

　　B.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員

　　C.加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/2

　　D.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過(guò)中方中介)直接從事8股交易

　　6.股票具有的特征包括(　　)。

　　A.永久性

　　B.流動(dòng)性

　　C.參與性

　　D.收益性

　　7.記名股票的特點(diǎn)包括(　　)。

　　A.股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　D.便于掛失，相對(duì)安全

　　8.影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素有(　　)。

　　A.行業(yè)與部門因素

　　B.心理因素

　　C.公司經(jīng)營(yíng)狀況

　　D.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素

　　9.許多國(guó)家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是(　　)。

　　A.只能用留存收益支付

　　B.公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利

　　C.紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本

　　D.股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金

　　10.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括(　　)。

　　A.發(fā)起人股份

　　B.優(yōu)先股

　　C.募集法人股份

　　D.國(guó)有法人持股

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