41、下列不屬于修訂后的《證券法》對設(shè)立證券公司作出的新規(guī)定的是(　　)。

　　A.明確提出了風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

　　B.要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本

　　C.對證券公司設(shè)立的章程進(jìn)行了修改

　　D.將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤

　　42、綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)(　　)。

　　A.財務(wù)賬戶分開、業(yè)務(wù)人員合一

　　B.業(yè)務(wù)人員分開、財務(wù)賬戶統(tǒng)一

　　C.業(yè)務(wù)人員、財務(wù)賬戶均應(yīng)分開

　　D.業(yè)務(wù)人員、賬戶財務(wù)均可合一

　　43、世界上第一個股票交易所于1602年在(　　)成立。

　　A.荷蘭的阿姆斯特丹

　　B.英國的倫敦

　　C.美國的紐約

　　D.德國的柏林

　　44、中國證監(jiān)會對各項風(fēng)險控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%;對于規(guī)定“不得超過”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的(　　)。

　　A.70%

　　B.75%

　　C.80%

　　D.85%

　　45、證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明(　　)字樣。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.證券登記結(jié)算

　　C.股份有限公司

　　D.證券公司

　　46、證券市場的基本功能不包括(　　)。

　　A.籌資功能

　　B.定價功能

　　C.保值增值功能

　　D.資本配置功能

　　47、假設(shè)某公司股票的未來價格為15元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，其可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值是(　　)元。

　　A.15

　　B.7.5

　　B.17

　　D.30

　　48、截至2006年底，已經(jīng)有“南方積極配置證券投資基金”、“博時主題行業(yè)股票基金”、“中銀國際中國精選混合型基金”等(　　)只LOF在深圳證券交易所上市交易。

　　A.10

　　B.13

　　C.15

　　D.20

　　49、債券基金收益與市場利率的關(guān)系是(　　)。

　　A.同方向變動

　　B.反方向變動

　　C.無關(guān)的

　　D.不確定的

　　50、政府債券的最初功能是(　　)。

　　A.彌補(bǔ)財政赤字

　　B.籌措建設(shè)資金

　　C.便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)

　　D.便于金融調(diào)控

　　51、審計委員會應(yīng)當(dāng)由(　　)擔(dān)任召集人。

　　A.董事長

　　B.監(jiān)事會

　　C.最大股東

　　D.獨立董事

　　52、政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于(　　)。

　　A.特種國債

　　B.赤字國債

　　C.建設(shè)國債

　　D.戰(zhàn)爭國債

　　53、股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的收益，稱之為(　　)。

　　A.資本利得

　　B.紅利

　　C.資本增值收益

　　D.股票股息

　　54、以下情況中，開放式基金(　　)能提前終止基金運(yùn)行。

　　A.存續(xù)期間內(nèi)連續(xù)60個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣500萬元

　　B.存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達(dá)不到100人

　　C.基金經(jīng)托管人和管理人協(xié)商同意，并經(jīng)雙方董事會決議通過

　　D.基金管理人因故退任或被撤換，無新的托管人承繼的

　　55、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，轉(zhuǎn)換價格為40元，當(dāng)股票的市價為60元時，則該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價值為(　　)元。

　　A.2400

　　B.1000

　　C.1500

　　D.666.7

　　56、證券交易價格是通過(　)得以確定的。

　　A.證券商與投資者協(xié)商

　　B.一級市場上的公開競價

　　C.證券供求雙方共同作用

　　D.發(fā)行公司與證券商協(xié)商

　　57、下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展的描述正確的是(　　)。

　　A.金融衍生工具產(chǎn)生最基本的原因是金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動

　　B.20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展

　　C.新技術(shù)革命是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因

　　D.避險為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

　　58、公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.英國信托基金

　　B.英國皇家信托組織

　　C.英國國際信托組織

　　D.海外和殖民地政府信托組織

　　59、只能在期權(quán)到期日行使的期權(quán)是(　　)。

　　A.看漲期權(quán)

　　B.看跌期權(quán)

　　C.歐式期權(quán)

　　D.美式期權(quán)

　　60、公債的最初功能是(　　)。

　　A.彌補(bǔ)財政赤字

　　B.籌措建設(shè)資金

　　C.便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)

　　D.便于金融調(diào)控

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