21、外國(guó)債券的特點(diǎn)是，發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)(　　)。

　　A.同屬發(fā)行人所在國(guó)家

　　B.同屬另一個(gè)國(guó)家

　　C.分屬不同國(guó)家

　　D.隨意決定

　　22、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括(　　)。

　　A.證券投資咨詢公司和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所

　　C.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

　　23、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

　　D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　24、貨幣證券是指本身能使持券人或第三人取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，主要包括(　　)兩大類。

　　A.權(quán)益證券和債務(wù)證券

　　B.商業(yè)證券和銀行證券

　　C.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

　　D.短期證券和長(zhǎng)期證券

　　25、證券市場(chǎng)發(fā)展的新特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.投資證券化

　　B.投資者個(gè)人化

　　C.金融創(chuàng)新深化

　　D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

　　26、證券從業(yè)人員禁止的行為是(　　)。

　　A.以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)

　　B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

　　C.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　D.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

　　27、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于(　　)市場(chǎng)。

　　A.貨幣市場(chǎng)

　　B.資本市場(chǎng)

　　C.貸款市場(chǎng)

　　D.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

　　28、依法持有并保管基金資產(chǎn)的是(　　)。

　　A.基金持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.證券交易所

　　29、我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為(　　)以上。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　30、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在(　　)年加入了證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織。

　　A.1992

　　B.1995

　　C.1998

　　D.2001

　　31、上證國(guó)債指數(shù)的樣本是(　　)。

　　A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債

　　B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債

　　C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債

　　D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國(guó)債

　　32、關(guān)于證券公司融資融券證券的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　B.客戶融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前l(fā)交易日

　　C.客戶融資買(mǎi)人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣(mài)券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金;客戶融券賣(mài)出的，應(yīng)當(dāng)以買(mǎi)券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券

　　D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　33、股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過(guò)法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的(　　)特征。

　　A.股票是有價(jià)證券

　　B.股票是要式證券

　　C.股票是證權(quán)證券

　　D.股票是綜合權(quán)利證券

　　34、以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為(　)市場(chǎng)。

　　A.資本

　　B.貨幣

　　C.間接融資

　　D.直接融資

　　35、關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本

　　B.中小板指數(shù)以第10只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為1000點(diǎn)

　　C.中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類

　　D.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重

　　36、對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不正確的是(　　)。

　　A.將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

　　B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金

　　C.我國(guó)的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值

　　D.社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

　　37、發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　38、對(duì)于發(fā)行人來(lái)說(shuō)，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是(　　)。

　　A.收益公司債券

　　B.信用公司債券

　　C.保證公司債券

　　D.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

　　39、證券按其性質(zhì)不同，可以分為(　　)。

　　A.憑證證券和有價(jià)證券

　　B.資本證券和貨幣證券

　　C.商品證券和無(wú)價(jià)證券

　　D.虛擬證券和有價(jià)證券

　　40、下列不是證券投資基金別稱的是(　　)。

　　A.交易所交易基金

　　B.證券投資信托基金

　　C.單位信托基金

　　D.共同基金

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