二、多項(xiàng)選擇題

　　1.屬于中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能部門的有( )。

　　A.上市公司監(jiān)管部 B.市場監(jiān)管部 C.機(jī)構(gòu)監(jiān)管部 D.發(fā)行監(jiān)管部

　　2.證券投資者保護(hù)基金的來源是( )。

　　A.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　B.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)用30%-納入基金

　　C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入

　　D.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金

　　3.證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評(píng)制度和信息報(bào)告制度，并報(bào)送( )。

　　A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B.財(cái)政部 C.中國人民銀行D.證監(jiān)會(huì)

　　4.新《公司法》規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，( )。

　　A不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)B.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

　　C.董事會(huì)會(huì)議由1/2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行

　　D.不得代理其他董事行使表決權(quán)

　　5.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第六條規(guī)定了從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　　A.維護(hù)客戶利益原則B.誠實(shí)守信原則C.勤勉盡責(zé)原則D.維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)原則

　　6.《公司法》總則的主要內(nèi)容包括( )。

　　A.立法的宗旨及調(diào)整的范圍B.股東的權(quán)利C.公司章程D.公司的黨組織

　　7.《基金法》中關(guān)于基金管理人的主要內(nèi)容包括( )。

　　A.基金管理人的設(shè)立條件 B.管理人重大事項(xiàng)的批準(zhǔn)程序

　　C.從業(yè)人員的禁入規(guī)定 D.基金托管人的職責(zé)及禁止行為

　　8.下列行為中屬于上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司的是( )。

　　A.無償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;已明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的

　　B.向明顯不具備有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的

　　C.為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的

　　D.無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的

　　9.《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》當(dāng)中規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，下列說法正確的有( )。

　　A.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

　　B.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

　　C.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

　　D.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理

　　10.下列關(guān)于中國投資者保護(hù)基金有限公司的敘述正確的是( )。

　　A.于2006年8月30日成立

　　B.在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益

　　C.有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國金融體系的信心

　　D.是對(duì)監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織市場中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充

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