21.ACD

　　本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　22.ABCD

　　本題考查金融衍生工具的產生與發(fā)展動因。選項ABCD都正確。

　　23.ABCD

　　本題考查常見的參考利率。選項ABCD都正確。

　　24.ABCD

　　本題考查金融期貨與金融期權的區(qū)別。選項ABCD都正確。

　　25.ABC

　　本題考查權證的發(fā)行。選項ABC符合題意。

　　26.ABCD

　　本題考查首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件。選項ABCD都正確。

　　27.ABCD

　　創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風險、監(jiān)管要求嚴格以及明顯的高技術產業(yè)導向的特點。

　　28.ABCD

　　本題考查證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡的組成——交易通信網(wǎng)、信息服務網(wǎng)、證券報刊、因特網(wǎng)。

　　29.ABD

　　本題考查場外交易市場。場外交易市場的價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方協(xié)商議價。

　　30.ABCD

　　本題考查公司發(fā)行在外的A股總股本中的不流通股份。選項ABCD都正確。

　　31.ABCD

　　本題考查證券公司分公司經營的業(yè)務范圍。選項ABCD都正確。

　　32.ACD

　　本題考查證券公司集合資產管理業(yè)務的特點。選項8屬于專項資產管理業(yè)務的特點。

　　33.BCD

　　本題考查控股股東的行為規(guī)范。證券公司與其控股股東應在業(yè)務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。

　　34.ABD

　　證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產，必須經證券監(jiān)督管理機構批準。

　　35.ABC

　　本題考查會計師事務所申請證券許可證應當符合的條件。有限責任會計師事務所的實收資本不低于200萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于100萬元。

　　36.ACD

　　本題考查詢價制度。在主板市場上市的公司必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價。

　　37.ABC

　　本題考查證券市場監(jiān)管的手段——法律手段、經濟手段、行政手段。

　　38.ABCD

　　本題考查中國證監(jiān)會有權采取的措施。選項ABCD都正確。

　　39.ABCD

　　本題考查上市公司信息披露的主要內容。選項ABCD都正確。

　　40.ABCD

　　本題考查制定《證券公司風險處置條例》的基本原則。選項ABCD都正確。

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