二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ACD

　　本題考查商品證券。屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單。選項(xiàng)B屬于貨幣證券。

　　2.ABD

　　本題考查證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)。證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)較為重要的結(jié)構(gòu)有層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)、交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)。

　　3.ABCD

　　本題考查證券的機(jī)構(gòu)投資者——政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。

　　4.ABCD

　　本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　5.ABC

　　本題考查金融監(jiān)管合作化。從2007年開始，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì)，突出表現(xiàn)在：金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化、金融監(jiān)管的改革、國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)。

　　6.BCD

　　本題考查股票的收益性特征。股票的收益來源有兩類：股份公司和股票流通。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

　　7.AB

　　我國(guó)《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　8.ABD

　　本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素之一——公司經(jīng)營(yíng)狀況。衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況最常用的指標(biāo)包括流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、應(yīng)收賬款平均回收期、銷售周轉(zhuǎn)率等。選項(xiàng)C“杠桿比率”屬于衡量財(cái)務(wù)安全性的指標(biāo)。

　　9.BCD

　　本題考查通貨膨脹。通貨膨脹既有刺激股票市場(chǎng)的作用，又有抑制股票市場(chǎng)的作用。

　　10.ABCD

　　本題考查普通股票股東的權(quán)利。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　11.ABCD

　　本題考查債券的特征。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　12.ABCD

　　本題考查國(guó)債的分類。根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。

　　13.ABCD

　　本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　14.BCD

　　本題考查保證公司債券的擔(dān)保人。保證公司債券的擔(dān)保人是發(fā)行人以外的其他人(或稱第三者)，如政府、信譽(yù)好的銀行或舉債公司的母公司等。

　　15.ABCD

　　本題考查可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　16.ACD

　　本題考查證券投資基金與股票、債券的區(qū)別。股票和債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

　　17.BD

　　本題考查債券基金。債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升。債券基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者。

　　18.ABCD

　　本題考查基金份額持有人的義務(wù)。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　19.ABCD

　　本題考查基金托管人的概念。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　20.CD

　　本題考查證券投資基金的投資限制。選項(xiàng)A的正確表述是“一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%”。選項(xiàng)B的正確表述是“同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的l0%”。

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