三、判斷題:

　　50、從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員， 必須取得證券期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　51、證券公司未完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證券監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　52、在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　53、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行、并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)帳戶的管理。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　54、證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或依法籌集的資金，向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或依法取得處分權(quán)的證券。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　55、為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　56、根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　57、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)―――經(jīng)理層――投資決定機(jī)構(gòu)的三級(jí)體制設(shè)立。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　58、高管人員可以在其他營(yíng)利性單位兼職。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　59、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)上上市公司股票。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　60、證券公司可以向客戶保證證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

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