41、對(duì)設(shè)立子公司的證券公司的監(jiān)管要求包括( )。

　　A.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，即證券公司與其子公司，受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類(lèi)業(yè)務(wù)

　　B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

　　C.禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或間接持有其控股股東，受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，或者其他方式向其控股

　　D.證券不得利用其控股地位損害子公司，子公司其他股東和子公司客戶(hù)的收效

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　42、根據(jù)新《證券法》，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括( )。

　　A.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　43、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是。

　　A.具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元

　　B.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度

　　C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在國(guó)涉嫌違法經(jīng)營(yíng)，犯罪正在被調(diào)查的情形

　　D.最近3年在稅務(wù)，工商，金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織，商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　44、會(huì)計(jì)師事務(wù)申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是。

　　A.依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法規(guī)行

　　B.60周歲以?xún)?nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人

　　C.上年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬(wàn)元

　　D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師務(wù)所的實(shí)收資本不低于2000萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c

　　45、證券公司經(jīng)營(yíng)()，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)

　　B.證券投資咨詢(xún)

　　C.與證券交易以及投資咨詢(xún)活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　D.證券資產(chǎn)管理

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　46、證券公司的()必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

　　B.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)

　　C.變更公司章程中的一般條款

　　D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d

　　47、在長(zhǎng)期在實(shí)踐探索基礎(chǔ)上，對(duì)證券公司實(shí)施有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度已經(jīng)基本形成，其中包括。

　　A.業(yè)務(wù)許可制度

　　B.分類(lèi)監(jiān)管制度

　　C.合規(guī)制度

　　D.客戶(hù)保證金第三方存管制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　48、下列屬于融資融券業(yè)務(wù)中證券公司的帳戶(hù)體系的是()。

　　A.融券專(zhuān)用證券帳戶(hù)

　　B.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券帳戶(hù)

　　C.信用交易證券交收帳戶(hù)

　　D.信用交易資金交收帳戶(hù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　49、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的資金可以投資于()。

　　A.中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券

　　B.證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券

　　C.資產(chǎn)支持證券、金融衍生品

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

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