二、多選題:

　　61、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪( )。

　　A:對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B:對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以上有期徒刑

　　C:并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金

　　D:并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d

　　解　　析：P327欺詐發(fā)行股票、債券罪：在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券。數(shù)額巨大。后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯本款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或拘役。

　　62、操縱市場的行為方式有( ) 。

　　A:連續(xù)交易操縱

　　B:合謀

　　C:以上皆錯(cuò)

　　D:虛買虛賣

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d

　　解　　析：P353操縱市場行為包括：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;(2)與他人串通，以事 先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，

　　63、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括( )。

　　A:證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　B:證券的存管和過戶

　　C:證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

　　D:受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　解　　析：1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理2)證券的存管和過戶3)證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記4)證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

　　64、證券市場監(jiān)管的對(duì)象包括 。

　　A:證券發(fā)行及上市

　　B:交易市場

　　C:上市公司

　　D:證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　解　　析：在中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)的第三條：依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　65、內(nèi)幕交易的知情人員有 。

　　A:持股5%以上的股東

　　B:控股公司的高級(jí)管理人員

　　C:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)人員

　　D:為公司發(fā)行新股服務(wù)的律師

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　解　　析：P355

　　證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：1.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;2.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;3.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;4.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;5.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;6保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;7.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人�！�

　　66、證券市場監(jiān)管的手段包括( ) 。

　　A:法律手段

　　B:經(jīng)濟(jì)手段

　　C:自律手段

　　D:行政手段

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d

　　解　　析：P347

　　證券市場監(jiān)管的手段：法律手段，:經(jīng)濟(jì)手段，行政手段

　　67、對(duì)發(fā)行上市的信息披露的基本要求包括 。

　　A:真實(shí)原則

　　B:準(zhǔn)確原則

　　C:完整原則

　　D:及時(shí)原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　解　　析：P358上市公司信息披露的原則：真實(shí)，準(zhǔn)確，完整，及時(shí)

　　68、欺詐客戶行為包括 。

　　A:違背客戶的委托為其買賣證券

　　B:不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C:未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　D:利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　解　　析：P354

　　欺詐客戶行為包括：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

　　69、屬于公墓證券特征的是( )

　　A.發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行

　　B.與私募證券相比，審核較嚴(yán)格

　　C.采取公示制度

　　D.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　解　　析：P3

　　發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者發(fā)行;審核嚴(yán)格并采取公示制度。

　　注意公募證券和私募證券的區(qū)別

　　70、廣義的有價(jià)證券包括：( )

　　A.商品證券

　　B.金融證券

　　C.貨幣證券

　　D.資本證券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d

　　解　　析：P2

　　注意廣義證券和狹義證券的區(qū)別和聯(lián)系。

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