81、關(guān)于上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))的條件，闡述正確的是( )。

　　A.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低予6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據(jù)

　　B.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形

　　C.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一交易口的均價

　　D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　解　　析：P206

　　82、當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下( )情形的，上海汪券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。

　　A.最近兩年連續(xù)虧損

　　B.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌1個月

　　C.未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌兩個月

　　D.法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d

　　解　　析：P218

　　83、關(guān)于證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述正確的是( )。

　　A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣3000萬元

　　B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣l億元

　　D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c

　　解　　析：P307

　　84、2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，明確首批申請試點(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　A.最近6個月資本總額均在50億元以上

　　B.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試

　　C.具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高

　　D.最近一次證券公司分類評價為A類

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d

　　解　　析：P292

　　85、證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有( )。

　　A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部

　　B.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)

　　D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　解　　析：P277

　　86、上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則包括( )。

　　A. 及時原則

　　B.真實(shí)原則

　　C.準(zhǔn)確原則

　　D.完整原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　解　　析：P358

　　87、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，( )。

　　A.單位犯罪的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.單位犯罪的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并處或者單處l萬元以上10萬元以下罰金

　　D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d

　　解　　析：P327

　　88、證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展具有的意義，主要是( )。

　　A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

　　B.維護(hù)市場良好秩序的需要

　　C.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　D.防止證券市場過度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　解　　析：P345

　　89、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括( )。

　　A.收集整理證券信息，為投資者提供服務(wù)

　　B.證券的存管和過戶

　　C.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　　D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d

　　解　　析：P378

　　90、2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以( )為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響。

　　A.創(chuàng)業(yè)板

　　B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　C.滬深300殷指期貨

　　D.融資融券制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c, d

　　解　　析：P33

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