141、購買儲蓄國債(電子式)的投資者在同一試點商業(yè)銀行只允許開設(shè)一個賬戶。

　　對 錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　解　　析：P90

　　142、我國《公司法》規(guī)定向社會公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票。

　　對 錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

　　解　　析：P46

　　我國《公司法》規(guī)定向社會公眾發(fā)行的股份可以為記名股票也可以為不記名股票。

　　143、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期不少于6個月。

　　對 錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

　　解　　析：P208首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期不少于12個月。

　　第十段

　　144、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券，主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券;另一類是銀行證券。( )

　　對 錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　解　　析：P2

　　145、持續(xù)信息公開制度要求，上市公司和公司債券上市交易的公司已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額應(yīng)予公告。( )

　　對 錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　解　　析：P351

　　持續(xù)信息公開制度

　　146、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》特別規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見。( )

　　對 錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　解　　析：P341

　　發(fā)行程序的規(guī)定

　　147、有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。( )

　　對 錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　解　　析：P369

　　如發(fā)生以下情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息：該公司的股票交易發(fā)生異常波動;有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約;上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請;中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認(rèn)為必要時。

　　148、在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券登記結(jié)算公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。( )

　　對 錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

　　解　　析：P271

　　證券市中介機(jī)構(gòu)是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類

　　149、單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處7年以下3年以上有期徒刑或者拘役。( )

　　對 錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

　　解　　析：P356單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　特別推薦：2010年10月證券從業(yè)資格考試試題及答案匯總

　　　　　　　2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》復(fù)習(xí)講義匯總

　　　　　　　證券協(xié)會：2010年第四次證券從業(yè)資格考試公告