111、可轉(zhuǎn)換公司債券兼并債券投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢。

　　對 錯

　　標準答案：正確

　　解　　析：P178

　　112、大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數(shù)計算，不計入當日行情，因此成交量也不計入該證券的成交總量。

　　對 錯

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：P226

　　113、我國的股票發(fā)行實行注冊制。

　　對 錯

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：P200

　　114、指數(shù)基金的費用比較貴。

　　對 錯

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：P126

　　指數(shù)基金的優(yōu)勢：1.費用低2.風險小3.可以獲得市場平均收益4.避險套利的工具

　　115、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可以簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。

　　對 錯

　　標準答案：正確

　　解　　析：P146

　　金融衍生產(chǎn)品的杠桿性

　　116、金融工具現(xiàn)貨交易的首要目的是套期保值，而金融期貨交易的主要目的是籌資或投資。

　　對 錯

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：P156

　　金融工具現(xiàn)貨交易的首要目的是籌資或者投資，而金融期貨交易的主要目的是套期保值。

　　117、金融期貨交易大多數(shù)合約到期進行實物交收，極少數(shù)合約通過做相反交易實行對沖而平倉。

　　對 錯

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：金融期貨交易實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交是擁有或介入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。

　　118、因為金融期貨有價格發(fā)現(xiàn)功能，因此期貨的價格等于未來現(xiàn)貨價格。

　　對 錯

　　標準答案：錯誤

　　解　　析：價格發(fā)現(xiàn)并不意味著期貨價格必然等于未來的現(xiàn)貨價格，正好相反，多數(shù)研究表明，期貨價格不等于未來現(xiàn)貨價格才是常態(tài)。

　　119、CDoS的場外交易特征及過快的增長速度是導致信用危機放大的重要原因。

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　　標準答案：正確

　　解　　析：P191

　　120、金融衍生工具的價值以基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。

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　　標準答案：正確

　　解　　析：P145

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