16、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于( )個(gè)月。

　　A、9 B、12 C、18 D、24

　　17、發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的( )。

　　A、10% B、20% C、30%D、40%

　　18、發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的( )。

　　A、30% B、40% C、50% D、60%

　　19、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司方可申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

　　A、1 B、2 C、3 D、5

　　20、2008年4月23日，國(guó)務(wù)院公布( )和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，這兩個(gè)條例的公布實(shí)施，進(jìn)一步完善了我國(guó)證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范。

　　A、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　B、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》 C、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　D、《上市公司收購(gòu)管理辦法》

　　21、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁人措施。

　　A、3年以下 B、3～5 C、3～7 D、1。5

　　22、關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是( )。

　　A、證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專 用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交 收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　B、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金; 向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　c、客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式 償還向證券公司融人的資金;客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券 還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券

　　D、客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交 易El在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至 最后交易日的前1交易日

　　23、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由( )代扣代收。

　　A、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B、基金公司

　　C、證券交易所 D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　24、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的( )納人證券投資者保護(hù)基金。

　　A、20% B、25% C、30%D、35%

　　25、下列選項(xiàng)不是國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)之一的是( )。

　　A、保護(hù)投資者

　　B、保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明 c、降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　26、我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。

　　A、1個(gè)月 B、2個(gè)月 C、3個(gè)月 D、4個(gè)月

　　27、下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。

　　A、單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息 優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　　B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券 交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià) 格或者證券交易量

　　D、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕 交易

　　28、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬( )情況的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

　　A、未被機(jī)構(gòu)聘用

　　B、存在我國(guó)《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

　　c、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者 D、5年前曾受過(guò)輕微的刑事處罰

　　29、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在( )內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

　　A、2年 B、3年 C、4年 D、5年

　　30、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過(guò)( )個(gè)交易日。

　　A、7 B、15 C、30 D、45