31、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是( )。

　　A、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

　　B、公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近3年內(nèi)未因違法違 規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī) 正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間

　　C、財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在l2億元以上

　　D、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管

　　32、關(guān)于《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》中對(duì)債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的敘述，正確的是( )。

　　A、證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保 證金。保證金只能是貨幣性質(zhì)的資金

　　B、證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù) 的比例

　　C、客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī) 定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同 的約定，提取擔(dān)保物

　　D、司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的 權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分 擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)

　　33、中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有( )。

　　A、依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān) 督管理

　　B、依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管 理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的 證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　C、依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督 實(shí)施

　　D、依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　34、制定證券發(fā)行信息披露的意義( )。

　　A、有利于價(jià)值判斷和監(jiān)督經(jīng)營管理 B、防止信息濫用

　　C、有利于防止不正當(dāng)競(jìng)業(yè) D、提高證券市場(chǎng)效率

　　35、當(dāng)上市公司出現(xiàn)( )情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

　　A、公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)

　　B、有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約 c、上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)

　　D、未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　36、證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為( )。

　　A、代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券 B、違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券

　　c、侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍 D、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托

　　37、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為包括( )。

　　A、從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等 非法活動(dòng)

　　B、對(duì)外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或 誘導(dǎo)客戶買賣該種證券

　　C、從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　D、違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　38、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是( )。

　　A、化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保證證券市場(chǎng)交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券 業(yè)健康發(fā)展

　　B、保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定

　　c、細(xì)化落實(shí)《證券法》、《企業(yè)保護(hù)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出 法律制度

　　D、嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人

　　39、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括( )。

　　A、罰款停業(yè) B、托管、監(jiān)管

　　C、行政重組 D、撤銷

　　40、有關(guān)責(zé)任人員有下列( )行為的，可以對(duì)其采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A、嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪 的

　　B、受他人指使、脅迫有違法行為，但能主動(dòng)交待違法行為的

　　C、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡 劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使 投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

　　D、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中 國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的

　　41、證券、期貨市場(chǎng)誠信建設(shè)工作包括( )。

　　A、基本形成誠信制度規(guī)范體系

　　B、推進(jìn)了誠信數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)

　　c、始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢(shì)

　　D、不斷提高證券、期貨市場(chǎng)參與人員綜合素質(zhì)