11、下列單位犯罪中，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是( )。

　　A、欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　B、提供虛假財務(wù)會計報告罪

　　c、編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券 罪

　　D、操縱證券市場罪

　　12、單位犯罪，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役的是( )。

　　A、欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　B、提供虛假財務(wù)會計報告罪

　　C、編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券 罪

　　D、操縱證券市場罪

　　13、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是( )。

　　A、對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價

　　B、在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價

　　C、只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購

　　D、所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不 得拒絕詢價對象參與初步詢價

　　14、下面屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定的是( )。

　　A、設(shè)立獨立董事，獨立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董 事會專門委員會成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可 能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系 7

　　B、公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù) 和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè) 專門委員會行使公司章程規(guī)定的職權(quán)

　　c、薪酬與提名委員會、審計委員會的負(fù)責(zé)人不得由獨立董事?lián)?任

　　D、對于證券公司設(shè)立董事會執(zhí)行委員會、管理委員會等行使證 券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、 組成、職責(zé)和議事規(guī)則

　　15、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括( )。

　　A、對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解

　　B、對會員單位的自律管理

　　c、對從業(yè)人員的自律管理

　　D、組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究

　　16、證券投資者保護基金的來源是( )。

　　A、國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈

　　B、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0、5%～ 5%繳納基金

　　C、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入

　　D、依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證若訟司破產(chǎn)清算中受償收入

　　17、證券投資者保護基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報告制度，并報送( )。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C、財政部

　　D、中國人民銀行

　　18、證券投資者保護基金的資金可以運用于( )。

　　A、銀行存款

　　B、購買國債

　　C、中央銀行債券

　　D、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　19、下面選項中，不屬于證券投資者保護基金公司設(shè)立的意義的是( )。

　　A、可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策 規(guī)范地保護投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特 別是中小投資者予以保護

　　B、有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防 止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴散

　　C、是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等 行業(yè)自律組織、市場中介機構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管 體系的一個重要補充，將在監(jiān)測證券公司風(fēng)險、推動證券公 司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險方面發(fā)揮重 要作用

　　D、是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　20、下面屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是( )。

　　A、證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合 同的證券經(jīng)紀(jì)人

　　B、基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員

　　C、從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè) 務(wù)人員

　　D、證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè) 務(wù)人員