行使權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票

　　將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬

　　按超出其持股比例的5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行的股票的權(quán)利

　　不行使權(quán)利而聽任其過期失效

　　17. 優(yōu)先股票是一種特殊股票，它的存在對(duì)股份公司和投資者來說的意義是()

　　A. 對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負(fù)擔(dān)。

　　B. 優(yōu)先股票股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散

　　C. 對(duì)投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也先于普通股票股東，因而風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，不失為一種較安全的投資對(duì)象

　　D. 在公司經(jīng)營有方盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會(huì)大大高于普通股票

　　18. 債券的基本性質(zhì)有( )

　　A. 債券屬于有價(jià)證券

　　B. 債券是一種虛擬資本

　　C. 債券是一種實(shí)物資本

　　D. 債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　19. 根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為()

　　A. 金融債券 B. 零息債券

　　C. 附息債券 D. 息票累積債

　　20. 債券與股票的相同點(diǎn)有( )

　　債券與股票都屬于有價(jià)證券

　　債券與股票都是籌措資金的手段

　　債券與股票收益率相互影響

　　債券與股票的風(fēng)險(xiǎn)相同

　　21. 儲(chǔ)蓄國債(電子式)是2006年推出的國債新品種，具有以下特點(diǎn)( )

　　A. 針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行; 采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

　　B.采用電子方式記錄債權(quán);收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅;

　　C.鼓勵(lì)持有到期;手續(xù)簡化;

　　D.付息方式較為多樣。

　　22. 債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)有兩種情況有()

　　A. 債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額按約定的利息支付或者償還本金

　　B. 惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

　　C. 流通市場風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失。

　　D. 債權(quán)人意外死亡

　　23.以下關(guān)于政府債券，描述錯(cuò)誤的有( )

　　A. 政府債券也是一種有價(jià)證券，它具有債券的一般性質(zhì)

　　B. 政府債券本身無面額，但投資者投資于政府債券可以取得利息

　　C. 政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段

　　D. 隨著金融市場的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

　　24.下列關(guān)于收益公司債券說法正確的是( )

　　A.收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券

　　B.它與一般債券相似，有固定到期日，清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票

　　C.收益公司債券，其利息只在公司有盈利時(shí)才支付

　　D.它與一般債券相似，有固定到期日，清償時(shí)債權(quán)排列順序在股票之后

　　25. 證券投資基金是以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種()的集合投資方式

　　A. 利益共享 B.利益獨(dú)享

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D.風(fēng)險(xiǎn)獨(dú)擔(dān)

　　26. 公司型基金的特點(diǎn)有( )

　　A. 基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　　B. 基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)

　　C. 基金資產(chǎn)歸基金所有。

　　D. 基金的組織結(jié)構(gòu)沒有董事會(huì)和持有人大會(huì)

　　27.下列關(guān)于封閉式基金，說法正確的有( )

　　A. 封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購或贖回

　　B. 投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場上進(jìn)行基金的買賣

　　C. 決定基金期限長短的因素主要有：基金本身投資期限的長短、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢

　　D. 基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易

　　28. 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有權(quán)利的有()

　　A. 分享基金財(cái)產(chǎn)收益、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　B. 對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;基金合同約定的其他權(quán)利。

　　C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

　　D.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;

　　29. 基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括()

　　A.遵守基金契約;繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用;

　　B.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng);

　　C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額;

　　D.在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定;法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

　　30. 基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備基本條件()

　　A. 凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

　　B. 在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　C. 經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

　　D. 凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣