A. 健全性 B. 合法性

　　C. 制衡性 D. 獨(dú)立性

　　47.( )指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)

　　A. 凈資產(chǎn) B. 金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

　　C. 凈資本 D. 其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

　　48. 證券的清算和交收統(tǒng)稱為( )

　　A. 證券結(jié)算 B. 資金結(jié)算

　　C. 資產(chǎn)結(jié)算 D. 利潤結(jié)算

　　49. 1998年后，( )的監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制

　　A. 中國人民銀行 B.財(cái)政部

　　C. 中國銀監(jiān)會 D.中國證監(jiān)會

　　50. 建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有重大意義，其中不包括()

　　A. 方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用，從根本上改變分散登記結(jié)算體制中存在的市場分割狀態(tài)，消除證券公司重復(fù)開戶、結(jié)算資金重置等問題，從而減少資金占用，降低交易成本

　　B. 新的體制對兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行整合，有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程，有利于提高市場結(jié)算效率

　　C. 新體制有助于從體制上防范和控制市場風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 有利于提高市場結(jié)算效率

　　51. 申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，其中不包括()

　　A. 具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣5000萬元

　　B. 具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計(jì)師資格的評級從業(yè)人員不少于3人

　　C. 具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度

　　D. 具有完善的業(yè)務(wù)制度，包括信用等級劃分及定義、評級標(biāo)準(zhǔn)、評級程序、評級委員會制度、評級結(jié)果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業(yè)務(wù)檔案管理制度等

　　52. 按照《通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)符合一定的條件，其中不包括()

　　A. 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年

　　B. 具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人

　　C. 凈資產(chǎn)不少于100萬元

　　D. 按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金

　　53. 《公司法》規(guī)定，董事會會議由( )以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

　　A. 1/2 B.2/3 C.3/4 D.4/5

　　54.( )，國務(wù)院公布《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(以下簡稱《監(jiān)管條例》)和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》(以下簡稱《處置條例》)。這兩個條例的公布實(shí)施，進(jìn)一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范

　　A. 2008年4月23日 B. 1979年7月1

　　C. 2002年12月28 D. 2006年6月29

　　55. 公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的()

　　A.10% B.20% C.30 D.50%

　　56.( )是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券市場監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理

　　A. 公開原則 B. 公平原則

　　C. 公正原則 D. 監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　57. 資本市場運(yùn)行機(jī)制的正常運(yùn)轉(zhuǎn)、市場交易秩序的有效維持都離不開誠信的支撐和維系，()是資本市場的本質(zhì)要求

　　A. 誠信 B.貿(mào)易

　　C. 違規(guī)懲戒 D.規(guī)范

　　58. ( )，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會、財(cái)政部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布了《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)，設(shè)立證券投資者保護(hù)基金(以下簡稱“保護(hù)基金”)

　　A. 2005年6月30日 B. 2004年6月30日

　　C. 2003年4月20日 D. 2002年11月30日

　　59. 證券市場監(jiān)管的手段,不包括( )

　　A. 法律手段 B. 經(jīng)濟(jì)手段

　　C. 行政手段 D. 武力手段

　　60.( )的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬

　　A. 證券發(fā)行上市監(jiān)管 B. 信息披露

　　C. 信息公開 D. 對交易市場的監(jiān)管