一、單項選擇題(每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分)

　　1. 狹義的有價證券即指( )

　　A. 商品證券 B. 資本證券 C. 貨幣證券 D.金融證券

　　2. 隨著國家干預(yù)經(jīng)濟理論的興起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直屬機構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅限于()

　　A. 股票 B. 債券

　　C. 基金 D. 期貨

　　3. 1982年，( ) 在中國設(shè)立代表處,成為在我國境內(nèi)設(shè)立的第一家在海外證券公司。

　　A. 美國美林證券 B. 日本野村證券

　　C. 嘉信理財 D. 美國摩根士丹利國際公司

　　4. 2003年5月27日，( )成為首家獲批的合格境外機構(gòu)投資者(QFII)。

　　A. 富通銀行 B. 德意志銀行

　　C. 瑞士銀行 D. 法國興業(yè)銀行

　　5. 關(guān)于證券市場的形成說法錯誤的一項是()

　　A. 證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展

　　B. 證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展

　　C. 證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展

　　D. 證券市場的形成得益于證券資本的不斷累積

　　6. 在我國的證券市場發(fā)展過程中，( )不斷加強稽查執(zhí)法基礎(chǔ)性工作，嚴(yán)格依法履行監(jiān)管職責(zé)，堅決打擊各類違法違規(guī)行為，切實保護廣大投資者的合法權(quán)益，維護“公開、公平、公正” 的市場秩序。

　　A. 中國證監(jiān)會

　　B. 中國人民銀行

　　C. 證券交易所

　　D. 國務(wù)院

　　7. 受自身業(yè)務(wù)特點和政府法令的制約，( )一般僅限于投資政府債券和地方政府債券，而且通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式。

　　A. 證券經(jīng)營機構(gòu)

　　B. 保險公司及保險資產(chǎn)管理公司

　　C. 合格境外機構(gòu)投資者

　　D. 銀行業(yè)金融機構(gòu)

　　8. 證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的( )。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。

　　A. 金融憑證 B. 貨幣憑證

　　C. 資本憑證 D. 法律憑證

　　9. 在我國，合格境外機構(gòu)投資者是指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，經(jīng)()批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。

　　A.中國證監(jiān)會 B.國務(wù)院

　　C.證券經(jīng)營機構(gòu) D.中國人民銀行

　　10. 對多層次資本市場理解錯誤的是( )

　　除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性。

　　根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型

　　根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為主板市場、二板市場(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)

　　根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為集中交易市場、柜臺市場(或代辦轉(zhuǎn)讓)等。

　　11. ( )是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

　　A.股票 B.債券

　　C.基金 D.商業(yè)匯票

　　12. 下列關(guān)于股票性質(zhì)描述錯誤的是( )

　　股票是有價證券、要式證券

　　股票是證權(quán)權(quán)證、資本證券

　　股票是綜合權(quán)利證券

　　股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券

　　13. 在沒有優(yōu)先股的條件下，( )價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。

　　A. 每股內(nèi)在價值 B.每股票面價值

　　C. 每股賬面價值 D.每股清算價值

　　14. 公司的財務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性，通常用公司的負債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫公司的財務(wù)穩(wěn)健性或安全性。而這類指標(biāo)同時也反映了公司自有資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也稱為()

　　A. 杠桿比率 B. 周轉(zhuǎn)率

　　C. 凈資產(chǎn)收益率 D.銷售利潤率

　　15.關(guān)于國家股資金來源，錯誤的說法是( )

　　A.現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)

　　B.現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

　　C.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資。

　　D.私有資產(chǎn)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)