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　　1.下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，正確的有(　　)。

　�、�.有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額

　�、�.有價(jià)證券是一種虛擬資本

　�、�.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒�代表的真�?shí)資本的賬面價(jià)格

　　Ⅳ.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒�代表的真�?shí)資本的重置價(jià)格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.以下關(guān)于派發(fā)股利的說(shuō)法.正確的有(　　)。

　�、�.股權(quán)登記日.即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期

　�、�.除息除權(quán)日.通常為股權(quán)登記日之后的3個(gè)工作日

　�、�.股利宣布日.即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間

　�、�.派發(fā)日.即股利正式發(fā)放給股東的日期

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

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　　3.財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格影響的主要表現(xiàn)有(　　)。

　�、�.擴(kuò)大財(cái)政赤字.刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展.進(jìn)而影響企業(yè)利潤(rùn)水平和股息派發(fā)

　　Ⅱ.調(diào)節(jié)稅率.影響企業(yè)盈利和股息

　�、�.提高法定存款準(zhǔn)備金率.市場(chǎng)資金趨緊，影響股價(jià)

　　Ⅳ.控制國(guó)債發(fā)行量.改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求

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　　4.按照我國(guó)《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的有(　　)。

　�、�.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施Ⅱ.接受上市申請(qǐng).安排證券上市

　�、�.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管Ⅳ.制定證券法規(guī)

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　　5.關(guān)于地方政府債券.以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.專項(xiàng)債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽(yù)和稅收的支持

　�、�.專項(xiàng)債券的償還通常來(lái)自投資項(xiàng)目的收益、收費(fèi)以及政府特定的稅收或補(bǔ)貼

　�、�.一般責(zé)任債券的償還通常來(lái)自投資項(xiàng)目的收益、收費(fèi)以及政府特定的稅收或補(bǔ)貼

　�、�.一般責(zé)任債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽(yù)和稅收的支持

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　　6.關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

　�、�.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益

　　Ⅲ.公司股東不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益

　�、�.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的.應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

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　　7.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列(　　)資產(chǎn)。

　　Ⅰ.已上市股票Ⅱ.場(chǎng)外交易的股票

　�、�.已上市交易的債券Ⅳ.場(chǎng)外交易的債券

　　A.ⅠⅢ

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　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是(　　)。

　�、�.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后.就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利

　�、�.期權(quán)的買方可以選擇行使所擁有的權(quán)利

　�、�.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后.就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)

　�、�.期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)

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　　9.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)的種類有(　　)。

　�、�.利率期權(quán)Ⅱ.貨幣期權(quán)

　�、�.股權(quán)類期權(quán)Ⅳ.金融期貨合約期權(quán)

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　　10.下列說(shuō)法中.正確的有(　　)。

　�、�.根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　�、�.余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷方式

　�、�.全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人的承銷方式

　　Ⅳ.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券.在承銷期結(jié)束后.將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

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