三、判斷題(本類(lèi)題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

　　1.世界上不同國(guó)家和地區(qū)對(duì)證券投資基金的稱(chēng)謂有所不同。1日本和中國(guó)臺(tái)灣將證券投資基

　　金稱(chēng)為證券投資信托基金，英國(guó)和中國(guó)香港特別行政區(qū)稱(chēng)為單位信托基金。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　2.基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管。在我國(guó)，基金托管人只能由依法

　　設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行和信托公司擔(dān)任。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　3.公司型基金在形式上類(lèi)似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管

　　理公司作為專(zhuān)業(yè)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)來(lái)經(jīng)營(yíng)與管理基金資產(chǎn)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　4.1987年，中國(guó)新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司(中創(chuàng)公司)與匯豐集團(tuán)、渣打集團(tuán)在申國(guó)香港聯(lián)合設(shè)

　　立了中國(guó)置業(yè)基金，標(biāo)志著中資金融機(jī)構(gòu)開(kāi)始正式涉足投資基金業(yè)務(wù)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　5.主動(dòng)型基金同時(shí)以股票、債券為投資對(duì)象，以期通過(guò)在不同資產(chǎn)類(lèi)別上的投資，實(shí)現(xiàn)收

　　益與風(fēng)險(xiǎn)之間的平衡。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　6.基金凈值增長(zhǎng)率的波動(dòng)程度可以用標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)計(jì)量，并通常按月計(jì)算。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　7.保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　8.ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度，中小投資者被排斥在一級(jí)市場(chǎng)之外。(　　) A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　9.擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開(kāi)立基金賬戶和資金賬戶。資金賬戶是基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資人開(kāi)立的、用于記錄其持有的基金份額及其變動(dòng)情況的賬戶。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　10.基金賬戶只能用于基金的認(rèn)購(gòu)及交易。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　11.基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　12.基金份額申購(gòu)、贖回的資金清算是由基金管理公司根據(jù)確認(rèn)的投資者申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)

　　信息進(jìn)行的。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　13.基金管理人對(duì)投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任，必須以投資者的利益為最高利益，嚴(yán)防利

　　益沖突與利益輸送。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　14.一般情況下，多數(shù)基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究報(bào)告，_主要是

　　作為買(mǎi)方的證券公司的研究報(bào)告。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　15.督察長(zhǎng)的薪酬由總經(jīng)理決定。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　16.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門(mén)，對(duì)公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)，開(kāi)展監(jiān)察稽核工作。公司應(yīng)保證監(jiān)察

　　稽核部門(mén)的獨(dú)立性和權(quán)威性。 (　　)

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　17.“凈資產(chǎn)和資本充足率”是衡量銀行信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)程度的基本標(biāo)準(zhǔn)，反映了銀行的

　　資產(chǎn)質(zhì)量和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力。 (　　)

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　18.除特殊規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前，基金托管人不得向他人泄露有關(guān)信息。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　19.基金托管人在每個(gè)交易日結(jié)束后核對(duì)基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　20.基金估值過(guò)程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有估值計(jì)算方法錯(cuò)誤、估值操作程序錯(cuò)誤、估值系

　　統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)�人�?shù)據(jù)錯(cuò)誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)等。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　21.一般而言，以機(jī)構(gòu)投資者為服務(wù)對(duì)象營(yíng)銷(xiāo)成本低，服務(wù)成本也較低;相反，以個(gè)人投資

　　者為服務(wù)對(duì)象則營(yíng)銷(xiāo)成本高，服務(wù)成本也高。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.直銷(xiāo)是不通過(guò)中介機(jī)構(gòu)而是由基金管理人附屬的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)把基金份額直接出售給投資

　　者的模式。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　23.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金

　　合同生效不足9個(gè)月的除外。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　24.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)在內(nèi)部每周完成各銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)與基金銷(xiāo)售總部的信息與資金的對(duì)賬，在

　　外部定期完成與客戶和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的信息與資金的對(duì)賬。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和，從基金資產(chǎn)總值中扣除基金所有負(fù)債即

　　是基金資產(chǎn)凈值。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　26.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值。 (　　)

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.對(duì)于不收取申購(gòu)費(fèi)(認(rèn)購(gòu)費(fèi))、贖回費(fèi)的貨幣市場(chǎng)基金，基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從

　　基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，專(zhuān)門(mén)用于本基金的銷(xiāo)售和對(duì)基金持有人

　　的服務(wù)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　28.對(duì)于國(guó)內(nèi)證券投資基金的會(huì)計(jì)核算，基金管理人與基金托管人按照有關(guān)規(guī)定，共同進(jìn)

　　行賬簿設(shè)置、賬套管理、賬務(wù)處理。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　29.期末可供分配利潤(rùn)是指期末可供基金進(jìn)行利潤(rùn)分配的金額，為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分

　　配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配中，節(jié)假日的利潤(rùn)計(jì)算與在周五申購(gòu)或贖回的情況不同。

　　(　　)

　　A.正確 B錯(cuò)誤

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