二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選中，有兩個或兩個以上符合題意的正確。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.下列各項中，體現(xiàn)證券投資基金“獨立托管，保障安全”特點的有( )。

　　A.獨立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)保管基金財產(chǎn)

　　B.基金管理人不參與基金財產(chǎn)的保管

　　C.托管人對管理人的資產(chǎn)運作情況進(jìn)行監(jiān)督

　　D.基金資產(chǎn)與基金管理人的資產(chǎn)都由托管人保管

　　2.目前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點主要表現(xiàn)在( )。

　　A.開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

　　B.基金行業(yè)對外開放程度不斷提高

　　C.基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出

　　D.美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛

　　3.我國基金業(yè)在快速發(fā)展階段表現(xiàn)出來的特點有( )。

　　A.基金業(yè)市場營銷和服務(wù)創(chuàng)新日益活躍

　　B.基金行業(yè)對外開放程度不斷提高

　　C.封閉式基金取代開放式基金成為市場發(fā)展的主流

　　D.基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善

　　4.增長型基金具有( )特點。

　　A.較少考慮當(dāng)期收入

　　B.以追求資本增值為基本目標(biāo)

　　C.主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象

　　D.與收入型基金相比，風(fēng)險小、收益也較低

　　5.反映股票基金風(fēng)險大小的指標(biāo)主要有( )。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)差

　　B.貝塔值

　　C.持股集中度

　　D.行業(yè)投資集中度

　　6.反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)主要有( )。

　　A.投資組合平均剩余期限

　　B.收益的標(biāo)準(zhǔn)差

　　C浮動利率債券投資情況

　　D.融資比例

　　7.關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法不正確的是( )。

　　A.封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則

　　B.每份基金的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

　　C.封閉式基金的交易實行T+2日交割、交收

　　D.封閉式基金價格漲跌幅限制比例為30%

　　8.ETF上市后要遵循的交易規(guī)則有( )。

　　A.基金價格漲跌幅比例為10%，自上市首Et起實行

　　B.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

　　C.基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出

　　D.基金申報價格最小變動單位為0.005元

　　9.基金管理人( )的高低直接關(guān)系到投資者投資回報的高低與投資目標(biāo)能否實現(xiàn)。

　　A.個人的性格特征

　　B.風(fēng)險控制能力

　　C.投資管理能力

　　D.過往的業(yè)績

　　10.對于上市公司股票的投資價值，最常使用的估值方法有( )。

　　A.市盈率

　　B.市凈率

　　C.現(xiàn)金流折現(xiàn)

　　D.回歸分析法

　　11.關(guān)于基金管理公司的監(jiān)察稽核控制，以下說法正確的是( )。

　　A.督察長由總經(jīng)理提名、董事會聘任

　　B.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對股東大會負(fù)責(zé)，并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

　　C.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)，并保證其獨立性和權(quán)威性

　　D.督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報送工作報告

　　12.基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　A.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

　　B.設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

　　C.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

　　D.有安全保管基金財產(chǎn)的條件，有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　13.基金托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督的定期報告，包括( )。

　　A.說明函

　　B.持倉統(tǒng)計表

　　C.基金運作監(jiān)督周報

　　D.基金運作監(jiān)督月報

　　14.營銷過程的管理主要包括( )。

　　A.市場營銷分析

　　B.市場營銷計劃

　　C.市場營銷實施

　　D.市場營銷控制

　　15.基金管理人、代銷機構(gòu)的工作人員在從事基金銷售活動時，不得有下列( )情形。

　　A.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

　　B.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競爭行為

　　C.以低于成本的銷售費率銷售基金

　　D.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

　　16.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備的功能有( )。

　　A.提供投資資訊功能

　　B.基金投資人信息管理功能

　　C.為基金投資人提供服務(wù)的功能

　　D.交易清算、資金處理的功能

　　17.為準(zhǔn)確、及時進(jìn)行基金估值和份額凈值計價，基金管理公司應(yīng)( )。

　　A.對基金資產(chǎn)估值進(jìn)行復(fù)核、審查

　　B.建立健全估值決策體系

　　C.使用合理、可靠的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　D.制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務(wù)管理制度

　　18.下列關(guān)于QDII基金資產(chǎn)估值的說法正確的是( )。

　　A.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每月計算并披露一次

　　B.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個工作日內(nèi)披露

　　C.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算并披露

　　D.基金資產(chǎn)的每一買人、賣出交易應(yīng)當(dāng)在最近份額凈值計算中得到反映

　　19.基金會計核算的內(nèi)容主要包括( )。

　　A.基金費用的核算

　　B.持有證券的上市公司行為的核算

　　C.各類資產(chǎn)的利息核算

　　D.證券和衍生工具交易及其清算的核算

　　20.基金利潤來源之一的投資收益具體包括( )。

　　A.股票、債券投資收益

　　B.資產(chǎn)支持證券投資收益

　　C.基金投資收益

　　D.股利收益

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