二、多項選擇題

　　1.AB

　　【解析】基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財產(chǎn)的保管，基金財產(chǎn)的保

　　管由獨立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)，這種相互制約、相互監(jiān)督的制衡機(jī)制對投資

　　者的利益提供了重要的保障。

　　2.ACD

　　【解析】全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點：(1)美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅

　　猛;(2)開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品;(3)基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨

　　勢突出;(4)基金的資金來源發(fā)生了重大變化。

　　3.ABD

　　【解析】本題考查我國基金業(yè)在快速發(fā)展階段表現(xiàn)出來的特點。

　　4.ABC

　　【解析】增長型與收入型基金相比，風(fēng)險大、收益較高。所以不選D。

　　5.ABCD

　　【解析】反映股票基金風(fēng)險大小的指標(biāo)主要有標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔值、持股集中度、行業(yè)投資集

　　中度、持股數(shù)量等指標(biāo)。

　　6.ACD

　　【解析】反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)主要有投資組合平均剩余期限、融資比例、浮動利率債券投資情況。

　　7.BCD

　　【解析】每份基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣;封閉式基金的交易實行T

　　+1日交割、交收;封閉式基金價格漲跌幅限制比例為10%。

　　8.ABC

　　【解析】基金申報價格最小變動單位為0.001元，所以不選D。

　　9.BC　　。

　　【解析】基金管理人投資管理能力與風(fēng)險控制能力的高低直接關(guān)系到投資者投資回報的高

　　低與投資目標(biāo)能否實現(xiàn)。

　　10.ABc

　　【解析】本題考查對股票投資價值的估值方法。

　　11.AD

　　【解析】公司設(shè)立督察長，對董事會負(fù)責(zé);設(shè)立的監(jiān)察稽核部門，對公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)。

　　12.BCD

　　【解析】提示：“凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定”是基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件。

　　13.BC

　　【解析】基金托管人對基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督的定期報告，包括持倉統(tǒng)計表和基金運(yùn)

　　作監(jiān)督周報。

　　14.ABCD

　　【解析】本題考查營銷過程管理的內(nèi)容。

　　15.ABCD

　　【解析】本題考查基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷售活動時，不得有的

　　情形。

　　16.ABC

　　【解析】交易清算、資金處理的功能是后臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)具備的功能。

　　17.BCD

　　【解析】對基金資產(chǎn)估值進(jìn)行復(fù)核、審查，是托管銀行的職責(zé)，而并非是基金管理公司。18.BCD

　　【解析】基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計算并披露一次，不是每月。

　　19.ABCD

　　【解析】本題考查基金會計核算的內(nèi)容。

　　20.ABCD

　　【解析】本題考查投資收益的內(nèi)涵。

　　21.AB

　　【解析】基金管理人和基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依稅法規(guī)定征收企業(yè)

　　所得稅和營業(yè)稅。

　　22.AD

　　【解析】基金募集信息披露可分為首次募集信息披露和存續(xù)期募集信息披露。

　　23.ABC

　　【解析】對基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起行

　　政訴訟。

　　24.AD

　　【解析】對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低于2%的，應(yīng)披露至少前20名

　　的股票明細(xì)。

　　25.ABD

　　【解析】基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、對基金運(yùn)作的監(jiān)管以及對

　　基金高級管理人員的監(jiān)管三個方面。

　　26.BCD

　　【解析】A項是市場準(zhǔn)入監(jiān)管的規(guī)定，而不是日常監(jiān)管的要求。

　　27.ABD

　　【解析】C項應(yīng)該為“最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政

　　處罰”。而不是最近2年。

　　28.CD

　　【解析】證券組合管理的目標(biāo)是預(yù)定收益的前提下使投資風(fēng)險最小，或控制風(fēng)險的前提

　　下使投資收益最大化。

　　29.ABD

　　【解析】本題考查p系數(shù)的應(yīng)用。p系數(shù)被廣泛應(yīng)用于證券的分析、投資決策和風(fēng)險控制

　　中，主要有以下幾個方面的應(yīng)用：(1)證券的選擇;(2)風(fēng)險控制;(3)投資組合績效

　　評價。

　　30.ABCD

　　【解析】本題考查資產(chǎn)配置的基本步驟。

　　31.AC

　　【解析】本題考查資產(chǎn)配置的分類。資產(chǎn)配置在不同層面有不同含義，從時間跨度和風(fēng)格

　　類別上看，可分為戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置等。

　　32.ABC

　　【解析】恒定混合策略支付模式呈凹型，所以不選D。

　　33.ACD

　　【解析】如果股票市場是一個有效的市場，那么股票市場上不存在價值高估或價值低估

　　的股票，投資者也不可能通過尋找錯誤定價的股票獲取超出市場平均的收益水平。

　　34.BCD

　　【解析】本題考查積極型股票投資戰(zhàn)略的內(nèi)容。

　　35.ABCD

　　【解析】本題考查指數(shù)型消極投資策略。

　　36.ABD

　　【解析】付息式債券的投資回報主要由本金、利息、利息的再投資收益組成。

　　37.BCD

　　【解析】市場分割理論認(rèn)為，長期借貸活動決定長期債券的利率。所以不選A。

　　38.AB

　　【解析】投資期分析法中兩種確定性的組成成分是源于時間成分和票息因素所引起的收

　　益率變化;兩種不確定性的組成成分是源于到期收益率變化所帶來的資本增值或損失

　　(收益成分)和票息的再投資收益。

　　39.ABCD

　　【解析】本題考查開展基金評價業(yè)務(wù)的原則。

　　40.ABCD

　　【解析】本題考查的是一個良好的基準(zhǔn)組合應(yīng)該具有的特征。

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