2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(1)

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯頭的用B表示)共70小題,每小題0.5分,計35分題。)

　　1.證券自營業(yè)務(wù)買賣對象除了上市證券，還包括非上市證券。()

　　2.證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以營利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。 ()

　　3.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴�司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。 ()

　　4.<<證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法>>規(guī)定，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。 ()

　　5.證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離。 ()

　　6.在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。 ()

　　7.證券公司將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作是市場操縱行為之一。()

　　8.在證券自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買賣的收益與損失。 ()

　　9.內(nèi)幕信息知情人本身未利用內(nèi)幕信息從事或建議他人從事證券買賣，而只是泄密而被他人利用，不屬于內(nèi)幕交易。 ()

　　10.發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)幕信息。 ()

　　11.在證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀商可以根據(jù)自身提供的業(yè)務(wù)而收取有別于傭金的其他費用作為營業(yè)收入。 ()

　　12.在我國，集合競價的所有交易的成交價格是不同的。 ()

　　13.中小企業(yè)板上市公司如果最近一個會計年度審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值，則證券交易所將對其的股票交易實行退市風(fēng)險警示。 ()

　　14.根據(jù)我國相關(guān)規(guī)定，公司股票暫停上市期間，公司應(yīng)當(dāng)在每個交易日開盤前披露公司為恢復(fù)上市所采取的措施和相關(guān)工作進展。 ()

　　15.基金管理人既不可按申購金額分段設(shè)置申購費率，也不可按份額持有時間長短設(shè)置贖回費率。 ()