2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(1)

　　6.《證券交易委托代理協(xié)議書》對客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的委托買賣過程進(jìn)行的基本約定有()。

　　A.相互責(zé)任B.相互權(quán)利C.相互義務(wù)D.業(yè)務(wù)規(guī)則E.操作流程

　　7.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者在簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》中，要明確()。

　　A.委托和交收的方式和時(shí)間B.投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任

　　C.投資者的盈利范圍D.證券經(jīng)紀(jì)商向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)

　　E.證券經(jīng)紀(jì)商的代理業(yè)務(wù)范圍

　　8.《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》規(guī)定，股票發(fā)行人申請辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供的申請材料有()。

　　A.承銷協(xié)議B.登記申請C.核準(zhǔn)文件D.驗(yàn)資報(bào)告E.會(huì)計(jì)評估

　　9.目前我國證券交易所多采用的競價(jià)方式主要有()。

　　A.集合競價(jià)B.連續(xù)競價(jià)C.時(shí)間競價(jià)D.游走競價(jià)E.差額競價(jià)

　　10.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商所發(fā)揮的作用是()。

　　A.提供證券咨詢服務(wù)B.防止股價(jià)的波動(dòng)

　　C.保證投資者的收益D.提高證券市場的效率E.提供證券資產(chǎn)的管理

　　11.以下屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的范圍的是()。

　　A.電腦交易系統(tǒng)的故障B.電腦軟件的故障

　　C.交易系統(tǒng)容量過小D.市場宏觀條件的惡劣E.電力故障

　　12.根據(jù)目前有關(guān)規(guī)定，B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的為()日。

　　A.向交易所提交公告申請日為T一1 B.公告刊登日為T

　　C.申請材料送交日為T一5 D.最后交易日為T+3 E.現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11