三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分～答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.證券投資的理想結果是證券投資凈效用(即收益帶來的正效用與風險帶來的負效用的權 衡)最大化。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.證券投資分析最古老、最著名的股票價格分析理論可以追溯到道氏理論。 ( ) A.正確

　　B.錯誤

　　3.在強勢有效市場中，已公布的基本面信息無助于分析師挑選價格被高估或低估的證券， 基于公開資料的基礎分析毫無用處。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.基本分析流派的分析方法體系體現(xiàn)了以價值分析理論為基礎、以統(tǒng)計方法和現(xiàn)值計算方 法為主要分析手段的基本特征。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.價值發(fā)現(xiàn)是一種投資于市場價值被高估的證券的過程，價值發(fā)現(xiàn)的證券投資獲利的機會 總是大于風險。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.2003年3月10日通過的《國務院機構改革方案》中，中國人民銀行原有的對銀行、資產管理 公司、信托投資公司及其他存款類金融機構的監(jiān)管職能，轉移到新設的商務部。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.中國證券業(yè)協(xié)會負責監(jiān)管的代辦轉讓信息平臺提供非上市公司股份轉讓信息。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯誤

　　8.如果通貨膨脹率是正數(shù)，今天100元所代表的購買力比明年的100元要小。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.可贖回債券是指允許發(fā)行人在債券到期以前按某一約定的價格贖回已發(fā)行的債券。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.利率期限結構的形成主要是由對未來利率變化方向的預期決定的，流動性溢價可起一 定作用。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.從理論上講，資產凈值應與股價保持一定比例，即資產凈值增加，股價上漲;資產凈值 減少，股價下跌。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.上市公司所發(fā)行股票的每股凈資產的數(shù)額越大，表明公司內部積累越雄厚，抵御外來 因素影響的能力越強。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.金融期權合約是約定在未來時間以事先協(xié)定的價格買賣某種金融工具的雙邊合約。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.在期權市場上，利率提高，期權標的物的市場價格將下降，從而使看漲期權的內在價值 下降，看跌期權的內在價值提高;利率提高，又會使期權價格的機會成本提高，進而使 期權價格下降。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.權證是指標的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內或特定 到期日有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券.或以現(xiàn)金結算方式收取結算差 價的有價證券。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.宏觀經濟分析方法中的總量分析主要是一種動態(tài)分析，因為它主要研究總量指標的變 動規(guī)律。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.國內生產總值的增長速度一般用來衡量經濟增長率，是反映一個國家經濟是否具有活 力的基本指標。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.通貨膨脹一般以兩種方式影響到經濟：通過收入和財產的再分配以及通過改變產品產 量與類型影響經濟。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.國際收支包括經常項目和資本項目。資本項目是最具綜合性的對外貿易的指標。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯誤

　　20.利率直接反映的是信用關系中債務人使用資金的代價，也是債權人出讓資金使用權的 報酬。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯誤

　　21.居民收入水平的提高會直接促進證券市場投資需求。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.對國家財政政策、貨幣政策和收入政策的分析屬于宏觀經濟分析的范疇。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.如果市場物價上漲，需求過度，經濟過度繁榮，被認為是社會總需求大于總供給，中央 銀行就會采取擴大貨幣的政策以減少需求。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯誤

　　24.證券市場供給的主體是上市公司，上市公司的數(shù)量和質量是證券市場供給方的主要影 響因素。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.高增長行業(yè)對經濟周期性波動來說提供了一種財富“套期保值”的手段，因此投資者對 其十分感興趣。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.當經濟衰退時，有些防守型行業(yè)或許還會有一定的實際增長。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.信息產業(yè)中的吉爾德定律是指在未來25年，主干網的帶寬將每3個月增加1倍。 ( ) A.正確

　　B. 錯誤

　　28.對戰(zhàn)略產業(yè)的保護和扶植政策是產業(yè)結構政策的重點。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯誤

　　29.1890年美國制定了《克雷頓反壟斷法》對行業(yè)的經營活動進行管理。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　30.隨著人們生活水平和受教育程度的提高，消費心理、消費習慣、文明程度和社會責任感會逐漸改變，從而引起對某些商品的需求變化并進一步影響行業(yè)的興衰。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤31.在演繹法中，研究的角度是通過經驗和觀察試圖得到某種模式或理論。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　32.廣義上的公司法人治理結構是指有關公司董事會的功能、結構和股東的權利等方面的 制度安排。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯誤

　　33.相關利益者共同參與的共同治理機制可以有效建立公司外部治理機制，以彌補公司內 部治理機制的不足。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯誤

　　34.一般認為，生產型公司合理的最低流動比率是1。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.一般來說，股東資本小于借入資本比較好。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯誤

　　36.NOPAT衡量的是營業(yè)利潤，因此所有與營業(yè)無關的收支和非經常性發(fā)生的收支應該剔 除在NOPAT的核算之外。

　　A.正確

　　B. 錯誤

　　37.一般而言，控制權變更后必須進行相應的經營重組，才會對公司經營和業(yè)績產生顯著 效果。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.從理論上說，關聯(lián)交易屬于中性交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　39.價、量是技術分析的基本要素，一切技術分析方法都是以價、量關系為研究對象的，目 的就是分析、預測未來價格趨勢。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.在股價變動所畫出的圖表中，每一條支撐線和壓力線都是證券波動所必然產生的內在 規(guī)律，而非人為控制和確認的。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯誤

　　41.三角形、矩形、喇叭形和楔形都是整理形態(tài)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　42.圓弧形態(tài)形成所花的時間越長，今后反轉的力度就越強，越值得人們去相信這個圓弧 形。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯誤

　　43.葛蘭碧法則認為股價往下跌落一段相當長的時間，幣場出現(xiàn)恐慌性拋售，此時隨著日益放 大的成交量，股價大幅度下跌。隨著恐慌大量賣出之后，往往是空頭市場的結束。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯誤

　　44.在反映股市價格變化時，WMS最快，K指標其次，D指標最慢。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　45.大勢型指標主要對整個證券市場的多空狀況進行描述，一般只用于研判證券市場整體 形勢，而不能應用于個股;而其他大多數(shù)技術指標都是既可以應用于個股，又可以應用 于大盤指數(shù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　46.投資于增長型證券組合的投資者往往愿意通過延遲獲得基本收益來求得未來收益的增 長，這類投資者通常會購買分紅的普通股，投資風險較小。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　47.當投資者改變了對風險和回報的態(tài)度，或者其預測發(fā)生了變化，投資者可能會對現(xiàn)有 的證券投資組合進行必要的調整，以確定一個新的最佳組合。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯誤

　　48.在不賣空的情況下，證券組合降低風險的程度由證券間的關聯(lián)程度決定。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯誤

　　49.無差異曲線的位置越高，其上的投資組合給投資者帶來的滿意程度就越高。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯誤

　　50.證券市場線公式對任意證券或組合的期望收益率和風險之間的關系提供了十分完整的 闡述。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　51.一個高的夏普指數(shù)表明該管理者比市場經營得好，而一個低的夏普指數(shù)表明經營得比 市場差。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　52.廣義的金融工程主要是指利用先進的數(shù)學及通訊工具，在各種現(xiàn)有基本金融產品的基 礎上進行不同形式的組合分解，以設計出符合客戶需要并具有特定風險與收益的新的 金融產品。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　53.擁有龐大資金的交易專家在進行避險交易時，通常會一次性針對所有持股進行保值避 險。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯誤

　　54.當交易所漲跌停板制度、交割制度發(fā)生變化時，套利行為會受到影響。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　55.在套期保值中，一般希望持有的股票(組合)具有正的超額收益。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯誤

　　56.VaR法在風險測量、監(jiān)管等領域獲得廣泛應用，成為金融市場風險測度的主流。 ( ) A.正確

　　B. 錯誤

　　57.在美、英、日等資本市場發(fā)達的國家里，“證券分析師”一般是指在較寬泛的意義上參與 證券投資決策過程的相關專業(yè)人員。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯誤

　　58.證券分析師在CIIA資格被授予后，只要保持成員國國家協(xié)會的會員資格，CIIA資格將 永遠被保留。 ( )

　　A. 正確

　　B. 錯誤

　　59.證券投資咨詢機構或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機構、本人以及財產上的利害關系人與有關 證券有利害關系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議。 ( ) A.正確

　　B.錯誤

　　60.根據(jù)《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會員制機構取得的咨詢服務費必 須將全額的80%匯入已報備的收費專用銀行賬戶。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

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