二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。)

　　1.投資銀行業(yè)務(wù)可能因管理不善而導(dǎo)致的風(fēng)險有(　　)。

　　A.經(jīng)濟風(fēng)險

　　B.法律風(fēng)險

　　C.財務(wù)風(fēng)險

　　D.道德風(fēng)險

　　2.鑒于(　　)，中國證監(jiān)會于2010年10月11日發(fā)布了《關(guān)于深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》，提出第二階段改革措施。

　　A.第一階段新股發(fā)行體制改革的各項措施已得到落實

　　B.市場化的改革方向得到了社會的普遍認同

　　C.把發(fā)行體制改革向縱深推進成為市場共識

　　D.推出下一步改革措施的市場條件已基本具備

　　3.股票發(fā)行方式中，下列屬于網(wǎng)下發(fā)行的是(　　)。

　　A.有限量發(fā)行認購證方式

　　B.上網(wǎng)定價發(fā)行

　　C.全額預(yù)繳款方式

　　D.與儲蓄存款掛鉤方式

　　4.國債承銷團按照國債品種組建，包括(　　)。

　　A.甲類承銷團

　　B.憑證式國債承銷團

　　C.乙類承銷團

　　D.記賬式國債承銷團

　　5.設(shè)立股份有限公司，在公司章程中應(yīng)當(dāng)載明(　　)。

　　A.公司名稱和住所

　　B.公司注冊資本

　　C.公司總資產(chǎn)

　　D.公司法定代表人

　　6.股份有限公司股東的義務(wù)主要有(　　)。

　　A.遵守法律、行政法規(guī)和公司章程

　　B.除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股

　　C.公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴重損害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任

　　D.依其所認購的股份和入股方式繳納股金

　　7.根據(jù)股份有限公司國有股權(quán)管理的有關(guān)規(guī)定，(　　)，進入股份有限公司的凈資產(chǎn)折成的股份應(yīng)界定為國有法人股。

　　A.有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)直接設(shè)立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司，進入股份公司的凈資產(chǎn)累計高于原國有企業(yè)凈資產(chǎn)的50%

　　B.有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)直接設(shè)立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司的，其主營生產(chǎn)部分全部資產(chǎn)進入股份制企業(yè)

　　C.產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過界定和確認的國有企業(yè)的全資子企業(yè)，以全部資產(chǎn)改建為股份公司

　　D.產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過界定和確認的國有企業(yè)的控股子公司，以部分資產(chǎn)改建為股份公司

　　8.首次公募股票時，如發(fā)行人發(fā)行過內(nèi)部職工股，招股說明書應(yīng)披露內(nèi)部職工股東(　　)。

　　A.發(fā)行情況

　　B.風(fēng)險隱患責(zé)任的承擔(dān)主體

　　C.歷次托管情況

　　D.最大20名持股人情況

　　9.關(guān)于發(fā)審委會議，下列說法正確的是(　　)。

　　A.參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為9名

　　B.表決投票時同意票數(shù)達到4票為通過

　　C.發(fā)審委會議首先對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進行投票，同意票數(shù)達到5票的，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決

　　D.發(fā)審委會議表決采取記名投票方式

　　10.證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)時，計算風(fēng)險準備必須遵守的規(guī)定有(　　)。

　　A.證券公司承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)承銷金額的5%計算風(fēng)險準備

　　B.證券公司承銷公司債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)承銷金額的5%計算風(fēng)險準備

　　C.證券公司承銷企業(yè)債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)承銷金額的10%計算風(fēng)險準備

　　D.證券公司承銷政府債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)承銷金額的2%計算風(fēng)險準備 　11.下列事項可由股東大會以特別決議通過的有(　　)。

　　A.公司增加或者減少注冊資本

　　B.公司章程的修改

　　C.公司的合并、分立和解散

　　D.公司年度報告

　　12.關(guān)于股份制改組的法律審查，下列說法正確的是(　　)。

　　A.律師應(yīng)查閱改組企業(yè)簽訂的尚未履行完結(jié)的重要合同，審查重要合同的合法性和履行合同可能產(chǎn)生的負面影響或取得的權(quán)利是否存在瑕疵

　　B.律師應(yīng)盡責(zé)了解原企業(yè)尚未完結(jié)的訴訟、仲裁或其他爭議，并依法對這些訴訟、仲裁或爭議的處理結(jié)果以及可能帶來的經(jīng)濟后果發(fā)表意見

　　C.律師必須審查企業(yè)商標權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)是否仍在保護期內(nèi)

　　D.鑒于券商是各中介機構(gòu)的主協(xié)調(diào)人，因此律師作出法律意見時應(yīng)與券商保持一致

　　13.證券交易所市場承銷團成員是經(jīng)政府主管部門批準并依法成立的(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.國有銀行

　　C.證券公司

　　D.保險公司

　　14.對于首次公開發(fā)行股票的企業(yè)，輔導(dǎo)機構(gòu)的輔導(dǎo)方式包括(　　)。

　　A.集中授課與考試

　　B.中介機構(gòu)協(xié)調(diào)會

　　C.案例分析

　　D.經(jīng)驗交流會

　　15.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人在財務(wù)與會計方面應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　A.最近2個會計年度凈利潤均為正數(shù)，且累計超過人民幣3000萬元

　　B.最近2個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元

　　C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

　　D.最近一期期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

　　16.對首次公開發(fā)行股票的公司進行專項復(fù)核后由執(zhí)行專項復(fù)核的會計師事務(wù)所出具的專項復(fù)核報告至少應(yīng)包括(　　)。

　　A.復(fù)核時間

　　B.相關(guān)責(zé)任

　　C.履行的復(fù)核程序

　　D.復(fù)核結(jié)論

　　17.資產(chǎn)評估根據(jù)評估范圍的不同，可以分為(　　)。

　　A.單項資產(chǎn)評估

　　B.部分資產(chǎn)評估

　　C.整體資產(chǎn)評估

　　D.完全資產(chǎn)評估

　　18.首次公開發(fā)行股票的基本原則有(　　)。

　　A.融資最大化原則

　　B.公開、公平、公正

　　C.高效原則

　　D.經(jīng)濟原則

　　1 9.信息披露制度的要求是(　　)。

　　A.事前問責(zé)

　　B.依法披露

　　C.加強披露

　　D.事后追究

　　20.在《上市公司收賂管理辦法》相關(guān)條款中，關(guān)于一致行動人的規(guī)定包括(　　)。

　　A.投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有的權(quán)益應(yīng)當(dāng)合并計算

　　B.一致行動人應(yīng)當(dāng)分別計算其所持有的股份

　　C.投資者計算其所持有的股份，應(yīng)當(dāng)包括登記在其名下的股份，也包括登記在其一致行動人名下的股份

　　D.投資者計算其所持有的股份，包括登記在其名下的股份，但不包括登記在其一致行動人名下的股份

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