二、多項選擇題

　　1. 公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)選聘的中介機構(gòu)有()。

　　A承銷商

　　B法律顧問

　　C審計機構(gòu)

　　D評估機構(gòu)

　　2. 國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，可向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，不符合申請條件有()。

　　A籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定

　　B凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣

　　C過去1年稅后利潤不少于5000萬元人民幣

　　D按合理預(yù)期市盈率計算，籌資額不少于3000萬美元

　　3. 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求()。

　　A如新申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份市值不得少于1000萬港元

　　B如新申請人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份市值不得少于1億港元

　　C若新申請人上市時市值不超過40億港元，則無論何時，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%

　　D若新申請人上市時市值超過40億港元，則公眾人士持股量須為下述兩個百分比中較高者：由公眾持有的證券達到市值10億港元所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的20%

　　4. 根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》第九條的規(guī)定，已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，除應(yīng)具備募集設(shè)立公司申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股前3項條件外，還應(yīng)當符合下列條件：()。

　　A.公司前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時確定的用途相符，并且資金使用效益良好。

　　B.公司凈資產(chǎn)總值不低于2億元人民幣。

　　C.公司從前一次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為。

　　D.公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利;原有企業(yè)改組或者國有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公司，可以連續(xù)計算。

　　5. 1999年7月14日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于企業(yè)申請境外上市有關(guān)問題的通知》，明確提出國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，凡符合境外上市條件的，均可向中國證監(jiān)會提出境外上市申請。具體申請條件如下：()。

　　A.符合我國有關(guān)境外上市的法律法規(guī)和規(guī)則;籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定。

　　B.凈資產(chǎn)不少于5億元人民幣，過去 1年稅后利潤不少于 6 000萬元人民幣，并有增長潛力，按合理預(yù)期市盈率計算，籌資額不少于5 000萬美元。

　　C.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度，有較穩(wěn)定的高級管理層及較高的管理水平。

　　6. 下列關(guān)于財務(wù)顧問的盡職調(diào)查說法正確的是：()。

　　A.財務(wù)顧問應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，對上市公司所屬企業(yè)到境外上市申請文件進行盡職調(diào)查、審慎核查，出具財務(wù)顧問報告

　　B.承諾有充分理由確信上市公司申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　C.確信上市公司在所屬企業(yè)到境外上市后仍然具備獨立的持續(xù)上市地位

　　D.保留的核心資產(chǎn)與業(yè)務(wù)具有持續(xù)經(jīng)營能力

　　7. 外資股招股說明書的編制一般需要經(jīng)過以下幾個過程：()。

　　A.資料準備

　　B.招股說明書草案的起草

　　C.驗證指引或驗證備忘錄的編制

　　D.“責任聲明書”的簽署

　　8. 國際推介活動中應(yīng)當注意下列哪些內(nèi)容：()。

　　A.防止推銷違例

　　B.宣傳的內(nèi)容一定要真實

　　C.推銷時間應(yīng)盡量縮短和集中、把握推銷發(fā)行的時機

　　D.把握推銷發(fā)行的價格

　　9. 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面要求()。

　　A如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

　　B如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東

　　C如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東

　　D如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

　　10. H股的發(fā)行方式是()。

　　A國內(nèi)配售

　　B國際配售

　　C公開發(fā)行

　　D上網(wǎng)競價

　　11. 主承銷商和國際協(xié)調(diào)人共同負責向外資股擬上市的證券交易所()等。

　　A.推薦、提供咨詢、協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)

　　B.制作文件

　　C.向投資者推介

　　D.承銷股票以及上市后持續(xù)服務(wù)

　　12. 關(guān)于內(nèi)地在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司的治理要求，下列說法錯誤的是：()。

　　A.公司上市后須至少有一名執(zhí)行董事常駐香港。

　　B.需指定至少兩名獨立非執(zhí)行董事，其中1名獨立非執(zhí)行董事必須具備適當?shù)膶�業(yè)資格，或具備適當?shù)臅�計或相關(guān)財務(wù)管理專長。

　　C.發(fā)行人董事會下須設(shè)有審核委員會、薪酬委員會和提名委員會。

　　D.審核委員會成員須有至少3名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事，其中至少1名是獨立非執(zhí)行董事且具有適當?shù)膶�業(yè)資格，或具備適當?shù)臅�計或相關(guān)財務(wù)管理專長;審核委員會的成員必須以獨立非執(zhí)行董事占大多數(shù)，出任主席者也必須是獨立非執(zhí)行董事。

　　13. 所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應(yīng)當在下列哪些事件發(fā)生后次日履行信息披露義務(wù)：()。

　　A.所屬企業(yè)高級管理人員變動

　　B.所屬企業(yè)到境外上市的董事會、股東大會決議。

　　C.所屬企業(yè)向中國證監(jiān)會提交的境外上市申請獲得受理。

　　D.所屬企業(yè)獲準境外發(fā)行上市。

　　14. 國際推介的主要目的是：()。

　　A.查明長期投資者的需求情況，保證重點銷售

　　B.使投資者了解發(fā)行人的情況，作出價格判斷

　　C.利用銷售計劃，形成投資者之間的競爭，最大限度地提高價格評估

　　D.為發(fā)行人與投資者保持關(guān)系打下基礎(chǔ)

　　15. 外資股招股章程的封面應(yīng)當標明下列哪幾項：()。

　　A.標明擬招股的公司名稱與招股性質(zhì)

　　B.列明發(fā)行股份、每股發(fā)行價

　　C.列名保薦人及主承銷商的名稱

　　D.還應(yīng)注明發(fā)行股份的數(shù)量

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