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　　1.標(biāo)志著現(xiàn)代金融法律理念深入到放松金融管制以法律制度促進(jìn)金融業(yè)的跨業(yè)經(jīng)營和競爭的是(　　)。

　　A.《國民銀行法》

　　B.《麥克法頓法》

　　C.《格拉斯斯蒂格爾法》

　　D.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　2.證券上市發(fā)行后，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后(　　)個(gè)完整會(huì)汁年度。

　　A.1/2

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　3.發(fā)起人不能以(　　)作價(jià)出資。

　　A.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　　B.土地使用權(quán)

　　C.實(shí)物

　　D.勞務(wù)

　　4.(　　)是指股份有限公司的資本必須具有確定性。

　　A.資本確定原則

　　B.資本維持原則

　　C.資本不變原則

　　D.資本實(shí)存原則

　　5.(　　)是指2個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司，合并各方解散。

　　A.吸收合并

　　B.新設(shè)合并

　　C.善意合并

　　D.敵意合并

　　6.下列不屬于《證券法》對股份有限公司申請股票上市要求的是(　　)。

　　A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　B公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行的股份比例為10%以上

　　C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　D.公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記錄

　　7.(　　)是指具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)，向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份。

　　A.國家法人股

　　B.國有法人股

　　C.國家股

　　D.國有股

　　8.屬于間接融資范疇的是(　　)。

　　A.公司債券融資

　　B.股票融資

　　C.國債融資

　　D.貼現(xiàn)

　　9.(　　)是對招股說明書內(nèi)容的概括，是由發(fā)行人編制，隨招股說明書一起報(bào)送批準(zhǔn)后，在由中國證監(jiān)會(huì)指定的至少一種全國性報(bào)刊上及發(fā)行人選擇的其他報(bào)刊上刊登，供公眾投資者參考的關(guān)于發(fā)行事項(xiàng)的信息披露法律文件。

　　A.招股說明書

　　B.發(fā)行保薦書

　　C.法律意見書

　　D.招股說明書摘要

　　10.專項(xiàng)復(fù)核報(bào)告最遲應(yīng)在發(fā)行人申報(bào)財(cái)務(wù)資料有效期截止前(　　)個(gè)月送至中國證監(jiān)會(huì)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　11.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立行使經(jīng)營管理職權(quán)是發(fā)行人的(　　)獨(dú)立。

　　A.人員

　　B.財(cái)務(wù)

　　C.機(jī)構(gòu)

　　D.業(yè)務(wù)

　　12.以下對相對估值法的評價(jià)中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.相對估值法簡單易用

　　B.相對估值法具有較強(qiáng)的主觀性

　　C.相對估值法容易錯(cuò)誤估值目標(biāo)資產(chǎn)

　　D.相對估值法考慮決定資產(chǎn)最終價(jià)值的內(nèi)在因素

　　13.首次公開發(fā)行股票的(　　)原則是指發(fā)行過程中，發(fā)行人和主承銷商采取各種措施，最大限度地降低發(fā)行成本。

　　A.公平

　　B.高效

　　C.經(jīng)濟(jì)

　　D.公開

　　14.股票發(fā)行失敗后，主承銷商應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人按照(　　)返還股票認(rèn)購人。

　　A.發(fā)行價(jià)

　　B.市場價(jià)

　　C.發(fā)行價(jià)并加算銀行同期貸款利息

　　D.發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息

　　15.招股說明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，紙張規(guī)格為(　　)。

　　A.B5

　　B.A4

　　C.B4

　　D.A3

　　16.下列不屬于公開增發(fā)的特別規(guī)定的是(　　)。

　　A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%�？鄢�非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)

　　B.除金融類企業(yè)外.最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

　　C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前i個(gè)交易日的均價(jià)

　　D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴于控股股東、實(shí)際控制人的情形

　　17.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2006年5月修訂稿)》及其他相關(guān)規(guī)定，詢價(jià)增發(fā)、比例配售操作流程不正確的是(　　)。

　　A.T一2日，詢價(jià)區(qū)間公告見報(bào)，股票停牌2個(gè)小時(shí)

　　B.T日，增發(fā)發(fā)行“、老股東配售繳款日

　　C.T+2日，主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所。如果采用搖號(hào)方式，還須聯(lián)系公證處

　　D.T+2口，11：00前.主承銷商根據(jù)驗(yàn)資結(jié)果，確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量、配售比例和發(fā)行價(jià)格，蓋章后將結(jié)果報(bào)上海證券交易所上市公司部

　　18.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公閉債券的贖回和回售的說法中，正確的是(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回是指債券持有人可按事先約定的條件和價(jià)格，將所持債券賣給發(fā)行人

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指上市公司可按事先約定的條件和價(jià)格贖回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券

　　C.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回和回售價(jià)格是事后商議而定的

　　19.儲(chǔ)蓄國債發(fā)行對象為(　　)。

　　A.個(gè)人投資者

　　B.企事業(yè)單位

　　C.行政機(jī)關(guān)

　　D.社會(huì)團(tuán)體

　　20.根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》第八條的規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的(　　)以上;擬發(fā)行的股本總額超過(　　)億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)(　　)以上。

　　A.20% 4 15%

　　B.20% 5 l5%

　　C.25% 5 20%

　　D.25% 4 15%

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