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2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》預(yù)測(cè)試題4

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第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題
第 4 頁(yè):多選題
第 6 頁(yè):判斷題
第 9 頁(yè):參考答案

  三、判斷題

  1.A

  【解析】本題考查國(guó)債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請(qǐng)。

  2.A

  【解析】本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史。

  3.A

  【解析】本題考查投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求。

  4.B

  【解析】本題考查保薦制度一監(jiān)管措施。保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1

  個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的資格3個(gè)月。5.A

  【解析】本題考查核準(zhǔn)制的相關(guān)內(nèi)容。

  6.B

  【解析】股份有限公司增加或減少資本,應(yīng)當(dāng)修改公司章程,須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所

  持表決權(quán)的2/3以上通過。變動(dòng)后,應(yīng)由法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具驗(yàn)資證明,并依法向公司登

  記機(jī)關(guān)辦理變更登記。

  7.B

  【解析】應(yīng)該是提取利潤(rùn)的l0%列入公司法定公積金。累計(jì)額為公司注冊(cè)資本50%以上

  的,可以不再提取。

  8.B

  【解析】應(yīng)該是接到通知書之日起30日內(nèi),向清算組申報(bào)其債權(quán)。而不是l0日內(nèi)。

  9.B

  【解析】公司章程的修改應(yīng)該由股東大會(huì)以特別決議通過。

  10.A

  【解析】本題考查累積投票制的概念。

  11.B

  【解析】《證券法》對(duì)股份有限公司申請(qǐng)股票上市的要求是公司股本總額不少于人民幣

  3 000萬元。而不是5 000萬元。

  12.A

  【解析】本題考查擬發(fā)行上市公司做到財(cái)務(wù)獨(dú)立的相關(guān)要求。

  13.B

  【解析】對(duì)于省級(jí)以上人民政府批準(zhǔn)實(shí)行授權(quán)經(jīng)營(yíng)或國(guó)家控股公司試點(diǎn)的企業(yè),可以采

  用授權(quán)經(jīng)營(yíng)方式配置土地。

  14.A

  【解析】實(shí)施審計(jì)階段的主要工作有:對(duì)被審計(jì)單位內(nèi)部控制制度的建立及遵守情況進(jìn)

  行符合性測(cè)試,根據(jù)測(cè)試結(jié)果修訂審計(jì)計(jì)劃;對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性測(cè)試,

  根據(jù)測(cè)試結(jié)果進(jìn)行評(píng)估和鑒定。

  15.A

  【解析】本題考查關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。

  16.A

  【解析】本題考查財(cái)務(wù)拮據(jù)成本的概念。

  17.A

  【解析】本題考查公司融資成本的相關(guān)知識(shí)。

  1 8.B

  【解析】對(duì)于企業(yè)負(fù)債,一般規(guī)定償還期在1年以上的借款為長(zhǎng)期負(fù)債。而不是3年以上。

  19.B

  【解析】本題所表述的是“債權(quán)的代理成本”,而不是“外部股東代理成本”。

  20.B

  【解析】應(yīng)該是內(nèi)部融資的成本主要是機(jī)會(huì)成本。而不是外部融資。

  21.A

  【解析】本題考查保薦協(xié)議的相關(guān)規(guī)定。

  22.B

  【解析】該報(bào)告涉及國(guó)有資產(chǎn)的,須經(jīng)過國(guó)有資產(chǎn)管理部門、有關(guān)主管部門核準(zhǔn)或備案;

  該報(bào)告不涉及國(guó)有資產(chǎn)的,須經(jīng)過股東會(huì)或董事會(huì)確認(rèn)后生效。

  23.A

  【解析】本題考查發(fā)審委組成的相關(guān)規(guī)定。

  24.A

  【解析】本題考查保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定。

  25.B

  【解析】根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于賦予中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)部分職責(zé)的決定》的規(guī)定,主承銷商

  應(yīng)當(dāng)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理其股票發(fā)行申請(qǐng)材料后的3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送承

  銷商備案材料。而不是7個(gè)工作日。

  26.B

  【解析】發(fā)行人募集資金投資項(xiàng)目分析需要在投資價(jià)值研究報(bào)告中反映。本題考查投資

  價(jià)值研究報(bào)告的內(nèi)容。

  27.B

  【解析】應(yīng)該在擬上市證券交易所的指定網(wǎng)站同日發(fā)布。而不是次El。

  28.A

  【解析】本題考查向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售的相關(guān)規(guī)定。

  29.B

  【解析】承銷團(tuán)應(yīng)該由3家以上承銷商組成,而不是2家以上。

  30.A

  【解析】本題考查市盈率法中每股凈利潤(rùn)的確定方法的相關(guān)規(guī)定。

  31.A

  【解析】招股說明書應(yīng)使用事實(shí)描述性語(yǔ)言,保證其內(nèi)容簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂,突出事

  件實(shí)質(zhì),不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。

  32.B

  【解析】應(yīng)該在國(guó)有法人股股東之后標(biāo)注“SLS”,而不是“LLS”。

  33.A

  【解析】發(fā)行人應(yīng)披露近3年內(nèi)是否存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他

  企業(yè)占用的情況,或者為控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)擔(dān)保的情況。

  34.A

  【解析】本題考查發(fā)行公告的概念。

  35.B

  【解析】本題實(shí)際上是完整性原則的概念,而不是及時(shí)性。

  36.A

  【解析】本題考查配股的特別規(guī)定。

  37.B

  【解析】上市公司發(fā)行新股決議l年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的,須

  重新提請(qǐng)股東大會(huì)表決。而不是董事會(huì)表決。

  38.A

  【解析】《證券法》規(guī)定擅自改變招股說明書所列資金用途而未作糾正的,或者未經(jīng)股東

  大會(huì)認(rèn)可的,不得公開發(fā)行新股。

  39.A

  【解析】本題考查配股的特別規(guī)定。

  40.B

  【解析】應(yīng)該是董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月

  內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,而不是2年。

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