查看匯總：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》預(yù)測(cè)試題匯總

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　　1.在修訂后的《證券法》實(shí)施后，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣();經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。

　　A.1億元，5億元

　　B.2億元，5億元

　　C.1億元，10億元

　　D.5億元，10億元

　　2.2005年1月1日試行()，這標(biāo)志著我國(guó)首次公開(kāi)發(fā)行股票市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的初步建立。

　　A.首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)制度

　　B.上市保薦制度

　　C.股票定價(jià)制度

　　D.上市審核制度

　　3.最近()受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的個(gè)人不能申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。

　　A.6個(gè)月

　　B.l2個(gè)月

　　C.24個(gè)月

　　D.36個(gè)月

　　4.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，

　　其凈資本不得低于人民幣()。

　　A.2000萬(wàn)元

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　5.證券公司在股票發(fā)行和承銷過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活

　　動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)

　　會(huì)確認(rèn)之日起()個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.20

　　B.12

　　C.36

　　D.40

　　6.以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。

　　A.25%

　　B.35%

　　C.45%

　　D.50%

　　7.創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)的()發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　8.控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額()以上或者其持有的股份占股份有

　　限公司股本總額()以上的股東。

　　A.50%，50%

　　B.20%，30%

　　C.30%，30%

　　D.15%，50%

　　9.股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的

　　()以上通過(guò)。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/5

　　D.1/4

　　10.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后()月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　A.5

　　B.6

　　C.10

　　D.20

　　11.在企業(yè)各種形態(tài)中，()通過(guò)發(fā)行股票，能夠在短期內(nèi)將分散在社會(huì)上的閑散資金集中起來(lái)，籌集到擴(kuò)大生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)營(yíng)所需要的巨額資本，從而增強(qiáng)公司的發(fā)展能力。

　　A.獨(dú)資企業(yè)

　　B.合伙企業(yè)

　　C.民營(yíng)企業(yè)

　　D.股份有限公司

　　12.擬上市公司開(kāi)展改組工作，一般以()為牽頭召集人，成立專門的工作協(xié)調(diào)小組，召

　　開(kāi)工作協(xié)調(diào)會(huì)。

　　A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C.律師事務(wù)所

　　D.評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　13.擬上市的股份有限公司()與土地管理部門簽訂土地出讓合同，繳納出讓金，直接取

　　得土地使用權(quán)。

　　A.以自己的名義

　　B.以主管部門的名義

　　C.以下屬公司的名義

　　D.以控股股東的名義

　　14.簽發(fā)審計(jì)報(bào)告前的審計(jì)工作底稿的復(fù)核，一般由主任會(huì)計(jì)師負(fù)責(zé)，是對(duì)整套工作底稿

　　進(jìn)行()。

　　A.真實(shí)性復(fù)核

　　B.時(shí)間性復(fù)核

　　C.完整性復(fù)核

　　D.原則性復(fù)核

　　15.最容易產(chǎn)生對(duì)企業(yè)的控制權(quán)問(wèn)題的融資方式是()。

　　A.債務(wù)融資

　　B.股權(quán)融資

　　C.內(nèi)部融資

　　D.向銀行借款

　　16.A公司擬增發(fā)普通股，每股發(fā)行價(jià)格15元，每股發(fā)行費(fèi)用3元。預(yù)定第一年分派現(xiàn)金

　　股利每股l.5元，以后每年股利增長(zhǎng)5%，其資本成本為()。

　　A.17.5%

　　B.15.5%

　　C.14%

　　D.13.6%

　　17.以下不屬于外部融資范圍的是()。

　　A.公司獲得的商業(yè)信用

　　B.發(fā)行債券

　　C.融資租賃

　　D.將未分配利潤(rùn)和折舊等轉(zhuǎn)化為投資

　　18.招股說(shuō)明書(shū)由發(fā)行人在保薦機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成，由()表決通過(guò)。

　　A.發(fā)起人大會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.公司董事會(huì)

　　D.公司監(jiān)事會(huì)

　　19.持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的()個(gè)工作日

　　內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.30

　　20.發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，自股份有限公司成立后持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)

　　在()年以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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