三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣2億元，經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.“無限量發(fā)售認購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會資源的浪費，降低了一級市場成本，而且可以吸收社會閑資，吸引新股民入市。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.證券公司應向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.2005年5月23日，中國人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》。根據(jù)該辦法規(guī)定，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過兩年的有價證券。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.目前我國關(guān)于債券市場的法律法規(guī)較少，債券管理制度主要集中在對企業(yè)債券和國債現(xiàn)券交易和回購的管理方面。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.股份的設質(zhì)應當訂立書面合同，并在證券登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記次日起生效。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.監(jiān)事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/2，

　　具體比例由公司章程規(guī)定。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的20%。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前5名股東中的自然人股東及其直系親屬不得擔任獨立董事。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，不可以連任。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會成員為5～19人。董事會成員中可以有公司職工代表。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.在資產(chǎn)評估時，應根據(jù)不同的評估目的、評估對象，選用不同的且最適當?shù)膬r格標準。對不同公司投入股份有限公司的同類資產(chǎn)，應當采用不同價格標準評估。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.產(chǎn)權(quán)界定是指國家依法劃分財產(chǎn)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)等產(chǎn)權(quán)歸屬，明確各類產(chǎn)權(quán)形式的財產(chǎn)范圍和管理權(quán)限的一種法律行為。產(chǎn)權(quán)界定應當依據(jù)“誰經(jīng)營、誰擁有產(chǎn)權(quán)”的原則進行。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.發(fā)行上市公司應有獨立于主發(fā)起人或控股股東的生產(chǎn)經(jīng)營場所。擬發(fā)行上市公司原則上應以租賃方式取得土地使用權(quán)。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)收到核準申請后，對符合核準要求的，及時組織有關(guān)專家審核，

　　在30個工作日內(nèi)完成對評估報告的核準;對不符合核準要求的，予以退回。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.破產(chǎn)風險或財務拮據(jù)是指企業(yè)具有足夠的償債能力，卻不能及時償還到期債務。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.發(fā)行普通股增加公司的權(quán)益資本，可提高公司的信用等級，降低債務籌資的成本。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為直接融資與間

　　接融資。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.凈經(jīng)營收入理論假定，當企業(yè)增加債務融資時，股票融資的成本不變。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.債務融資比股權(quán)融資對經(jīng)營者的約束性更強，財務風險更小。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　21.發(fā)行保薦工作報告的內(nèi)容可不包括項目存在問題及其解決情況。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.審計報告日期應早于被審計單位管理部門確認和簽署會計報表的日期。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請可以暫緩表決2次。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　24.法律意見書和律師工作報告是發(fā)行人向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行證券的必備文件。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.發(fā)審委委員發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實并影響明確判斷的重大問題，應當在發(fā)審委會議前

　　以書面方式提議暫緩表決。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.根據(jù)《證券法》及證券交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市，公司股本總額不少于人民幣3000萬元。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.首次公開發(fā)行股票時，主承銷商的證券自營賬戶也可以參與本次發(fā)行股票的詢價、網(wǎng)

　　下配售和網(wǎng)上發(fā)行。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.證券經(jīng)營機構(gòu)采用包銷方式，若承銷團不能全部售出證券，則承銷商在承銷期結(jié)束時

　　自行購入售后剩余的證券。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在1億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超

　　額配售選擇權(quán)。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　30.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，中小企業(yè)板上市公司試行彈性保薦制度。()

　　A.正確

　　B.錯誤

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