41.上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個(gè)交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布()次提示公告，提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前SJ()個(gè)交易日停止交易的事項(xiàng)。

　　A.1，5

　　B.2，10

　　C.3，10

　　D.3，5

　　42.上市公司應(yīng)當(dāng)在()，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個(gè)工作日內(nèi)

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個(gè)工作日內(nèi)

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個(gè)工作日內(nèi)

　　43.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具有良好的公司治理機(jī)制，核心資本充足率不低于()，最近()年連續(xù)盈利。

　　A.5%，3

　　B.4%，3

　　C.4%，2

　　D.5%，2

　　44.資產(chǎn)支持證券就是由()發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。

　　A.特定目的信托受托機(jī)構(gòu)

　　B.財(cái)務(wù)公司

　　C.資金保管機(jī)構(gòu)

　　D.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　45.下列關(guān)于短期融資券發(fā)行操作要求的說(shuō)法正確的是()

　　A.短期融資券在債權(quán)債務(wù)登記日即可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓

　　B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)為企業(yè)指定主承銷商

　　C.短期融資券的發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格和所涉費(fèi)率以市場(chǎng)化方式確定

　　D.企業(yè)發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別低于主體信用級(jí)別的，短期融資券發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效

　　46.關(guān)于公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯(cuò)誤的是()。

　　A.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

　　B.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬(wàn)元

　　C.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券l年的利息

　　D.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬(wàn)元

　　47.中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司應(yīng)于每個(gè)交易日，及時(shí)向市場(chǎng)披露上一交易日日終、單一

　　投資人持有短期融資券的數(shù)量超過(guò)該期短期融資券總托管量()的投資者名單和持

　　有比例。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　48.公開(kāi)發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前()日內(nèi)，就有關(guān)事宜在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指

　　定的報(bào)刊上公告3次。

　　A.20

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　49.向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以()設(shè)立。

　　A.募集方式

　　B.發(fā)起方式

　　C.公募方式

　　D.私募方式

　　50.管理層股東是指控制()或以上的投票權(quán)，并能對(duì)管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。

　　A.5%

　　B.l0%

　　C.15%

　　D.20%

　　相關(guān)推薦：

　　考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專題

　　2014證券從業(yè)考題大數(shù)據(jù)預(yù)測(cè) 僅限800席 馬上去搶！

　　2014考試大綱 | 第四場(chǎng)證券從業(yè)準(zhǔn)考證打印須知

　　2014證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》/《證券交易》沖刺提分試卷及答案匯總