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2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷9

考試吧整理了“2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助!
第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題
第 13 頁:參考答案

  21.承銷金額在()元以上、承銷團成員在()家以上可設2~3家副主承銷商。

  A.3億,l0

  B.3億,5

  C.5億,l0

  D.10億,l0

  22.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,應當符合:最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣()萬元,凈利潤以扣除非經常性損益前后較()者為計算依據(jù)。

  A.3000,高

  B.5000,低

  C.3000,低

  D.5000,高

  23.投資者參與網上發(fā)行應當按價格區(qū)間()進行申購。

  A.下限

  B.上限

  C.平均值

  D.以外的范圍

  24.超額配售選擇權是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權,獲此授權的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售()。

  A.不超過包銷數(shù)額15%的股份

  B.不少于包銷數(shù)額l5%的股份

  C.不超過包銷數(shù)額20%的股份

  D.不少于包銷數(shù)額20%的股份

  25.在實施超額配售選擇權所涉及的股票發(fā)行驗資工作完成后的()個工作日內,發(fā)行

  人應當再次發(fā)布股份變動公告。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  26.發(fā)行人向單個供應商的采購比例(),應披露其名稱及采購比例。

  A.超過總額的10%的

  B.超過總額的20%或嚴重依賴于少數(shù)供應商的

  C.超過總額的30%或輕度依賴于少數(shù)供應商的

  D.超過總額的50%或嚴重依賴于少數(shù)供應商的

  27.()的發(fā)行人,可視實際情況決定應披露的交易金額,但應在申報時說明。

  A.總資產規(guī)模為10億元以上

  B.凈資產規(guī)模為10億元以上

  C.總資產規(guī)模為5億元以上

  D.凈資產規(guī)模為5億元以上

  28.在規(guī)范關聯(lián)交易的做法中,發(fā)行人應披露()發(fā)生的關聯(lián)交易是否履行了公司章程

  規(guī)定的程序。

  A.最近3年及l(fā)期

  B.最近2年及l(fā)期

  C.最近l年及l(fā)期

  D.最近5年及l(fā)期

  29.發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員()從發(fā)行人及其關聯(lián)企業(yè)

  領取收入的情況,以及所享受的其他待遇和退休金計劃等。

  A.最近1年

  B.最近2年

  C.最近3年

  D.最近5年

  30.發(fā)行人應在招股說明書及其摘要披露后()日內,將正式印刷的招股說明書全文文

  本(),分別報送中國證監(jiān)會及其發(fā)行人注冊地的派出機構。

  A.10,一式五份

  B.15,一式五份

  C.10,一式三份

  D.15,一式三份

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