三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.熊貓債券是指國際開發(fā)機構依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以外幣計價的債券。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.證券承銷業(yè)務的合規(guī)性、正常性和公開性是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.證券公司投資銀行業(yè)務風險(質(zhì)量)控制與投資銀行業(yè)務運作應適當分離，客戶回訪應主

　　要由投資銀行風險(質(zhì)量)控制部門完成。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.1998年《證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，由國家確定發(fā)行額度。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認購的投資者提供財務資助或者補償?shù)�，中國證監(jiān)會

　　可以責令改正;情節(jié)嚴重的，處以警告、罰款。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.發(fā)起設立是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向

　　特定對象募集而設立公司。()

　　A正確

　　B.錯誤

　　7.公司應當自作出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權人，并于30日內(nèi)在報紙上公

　　告。債權人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，有權

　　要求公司清償債務或提供相應擔保。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.股份有限公司監(jiān)事會每年至少召開一次會議。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.設立公司，符合《公司法》規(guī)定的設立條件的，由公司登記機關分別登記為有限責任公司或者股份有限公司，但法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的，應當在公司登記

　　前依法辦理批準手續(xù)。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.《公司法》第九十六條規(guī)定，有限責任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得低于公司總資產(chǎn)額。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.國有資產(chǎn)折股時，不得低估作價并折股，一般應以評估確認后的總資產(chǎn)折為國有股股

　　本。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.審計業(yè)務約定書是注冊會計師與委托人共同簽訂的。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.收益現(xiàn)值法是將評估對象全部壽命期間每年(或每月)的預期收益，用適當?shù)恼郜F(xiàn)率折

　　現(xiàn)，累加得出評估基準日的現(xiàn)值，以此估算資產(chǎn)價值的方法。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.企業(yè)股份制改組與股份有限公司設立的法律審查，是指需由律師對企業(yè)改組與公司設

　　立的文件及其相關事項的有效性進行審查。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.資產(chǎn)評估根據(jù)評估范圍的不同，可以分為單項資產(chǎn)評估和整體資產(chǎn)評估。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.新股東具有與老股東相同的剩余索取權，可分享發(fā)行新股前積累的盈余，這對于老股

　　東來說就會稀釋其每股收益，并可能引發(fā)股價下跌。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.隨著財務杠桿的上升，債券籌資的成本不斷下降。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.MM理論假設所有債務都是無風險的，債務利率為無風險利率。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.在實際運用中，在比較各種籌資方式時使用邊際資本成本;在進行資本結構決策時使

　　用加權平均資本成本;在進行追加籌資決策時使用個別資本成本。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.若公司經(jīng)營業(yè)績不佳，則大部分可轉換債券可以轉換為普通股，有助于公司渡過財務

　　困境。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　21.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構和發(fā)行人應當自終止之日起7個工

　　作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報告，說明原因。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.發(fā)行人的業(yè)務應當獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)，與控股股東、實

　　際控制人及其控制的其他企業(yè)問不得有同業(yè)競爭或者顯失公平的關聯(lián)交易。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.發(fā)行人在通過發(fā)審會后更換中介機構的，不需重新上發(fā)審會。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　24.發(fā)審委委員以個人身份出席發(fā)審委會議，依法履行職責，獨立發(fā)表審核意見并行使表

　　決權。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.首次公開發(fā)行股票申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意，不得增加、撤回或更換。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.發(fā)行人或主承銷商應當向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行數(shù)量在4億股以

　　上的，配售數(shù)量應不超過本次發(fā)行總量的50%。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.股票的定價僅是估值及撰寫股票發(fā)行定價分析報告。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.初步詢價期間，每一個詢價對象可以為其管理的每一配售對象填報一個擬申購價格，

　　每擬申購價格對應一個擬申購數(shù)量。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.發(fā)行人及其主承銷商應當根據(jù)發(fā)行規(guī)模和市場情況，合理設定單一網(wǎng)上申購賬戶的申

　　購上限，原則上不超過本次網(wǎng)上發(fā)行股數(shù)的0.5‰。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　30.創(chuàng)業(yè)板申請恢復上市的，持續(xù)督導期間為股票恢復上市當年剩余時間及其后3個完整會

　　計年度。()

　　A.正確

　　B.錯誤

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