21.ABCD

　　【解析】發(fā)行人目前存在重大擔保、訴訟、或有事項、期后事項的，應說明對發(fā)行人財

　　務狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營的影響。

　　22.ABC

　　【解析】本題考查向原股東配售股份應當符合的條件。

　　23.ABCD

　　【解析】本題考查新股發(fā)行申請文件編制和申報的基本原則。

　　24.ABCD

　　【解析】本題考查公開增發(fā)的特別規(guī)定。

　　25.ACD

　　【解析】通常情況下，回售期限越長、轉換比率越高、回售價格越高，回售的期權價值

　　就越大;相反，回售期限越短、轉換比率越低、回售價格越低，回售的期權價值就

　　越小。

　　26.BCD

　　【解析】本題考查發(fā)行可轉換公司債券的擔保要求。

　　27.ABCD

　　【解析】贖回公告應當載明贖回的程序、價格、付款方法、時間等內(nèi)容。

　　28.ABCD

　　【解析】本題考查關于可轉換公司債券的上市的相關知識。

　　29.ABC

　　【解析】選項D應該是注冊資本在1000萬元以上或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在2000萬元以上。

　　30.ABCD

　　【解析】本題考查受托機構職責終止的情形。

　　31.ABCD

　　【解析】本題考查公司債券停牌的情形。

　　32.ACD

　　【解析】外資股國際推介與詢價包括預路演、路演推介、簿記定價。

　　33.AD

　　【解析】本題考查內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面的要求。

　　34.ABCD

　　【解析】本題考查H股發(fā)行的核準程序。

　　35.ABCD

　　【解析】本題考查上市公司所屬企業(yè)申請境外上市需要表決的事項。

　　36.ACD

　　【解析】按行業(yè)關聯(lián)性劃分，并購可以分為橫向并購、縱向并購、混合并購。

　　37.ABCD

　　【解析】本題考查收購公司主要面臨的風險。

　　38.AB

　　【解析】本題考查證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，要求具備的資格條件。

　　39.ABCD

　　【解析】本題考查外國投資者進行證券買賣的限制性規(guī)定。

　　40.ABCD

　　【解析】本題考查外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)應符合的基本要求。

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