判斷題

　　1. 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，上市公司與所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，且凈產(chǎn)、財(cái)務(wù)獨(dú)立，董事不存在交叉任職。錯(cuò)

　　2. 在公司收購(gòu)過(guò)程中，收購(gòu)方公司聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)從收購(gòu)公司的戰(zhàn)略方面評(píng)估目標(biāo)公司，并評(píng)價(jià)目標(biāo)公司的組成業(yè)務(wù)，提供對(duì)要約價(jià)格是否公平的建議。錯(cuò)

　　3. 上市公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10前通知全體董事和監(jiān)事。對(duì)

　　4. 可轉(zhuǎn)換公司債券是一種含權(quán)債券，兼有公司債券和股票的雙重特征。轉(zhuǎn)股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，持有者是債權(quán)人;轉(zhuǎn)股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系，持有者由債權(quán)人轉(zhuǎn)變成了股權(quán)所有者。對(duì)

　　5. 如承銷商在股票發(fā)行和承銷中違規(guī)向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以責(zé)令改正。錯(cuò)

　　6. 股份有限公司的控股股東持有的股份，必須占公司股本總額的50%以上。錯(cuò)

　　7. 發(fā)行人在每次報(bào)送首次公開(kāi)發(fā)行股票書(shū)面申請(qǐng)文件的同時(shí)，應(yīng)報(bào)送一份相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)電子文件。對(duì)

　　8. 改組為擬上市的股份有限公司，應(yīng)聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所。錯(cuò)

　　9. 投資者在認(rèn)購(gòu)證券公司債券時(shí)，應(yīng)當(dāng)分別與債權(quán)代理人簽訂債權(quán)代理協(xié)議。錯(cuò)

　　10. 國(guó)有企業(yè)改制前進(jìn)行清產(chǎn)核資時(shí)，國(guó)家及各地方發(fā)展和改革委員會(huì)對(duì)資產(chǎn)損益進(jìn)行認(rèn)定，對(duì)資金核實(shí)結(jié)果進(jìn)行批復(fù)。錯(cuò)

　　11. 上市公司收購(gòu)人觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù)，發(fā)出收購(gòu)要約，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限可以少于30日。錯(cuò)

　　12. 清產(chǎn)核資主要包括賬務(wù)清理、資產(chǎn)清查、價(jià)值重估、損益認(rèn)定、資金核實(shí)和完善制度等內(nèi)容。對(duì)

　　13. 如發(fā)行人在股票發(fā)行和承銷中違規(guī)向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其處以警告，但不能處以罰款。錯(cuò)

　　14. 根據(jù)新《公司法》，我國(guó)募集設(shè)立的公司專指向社會(huì)公開(kāi)募集設(shè)立的股份有限公司。錯(cuò)

　　15. 審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)有重要錯(cuò)報(bào)的會(huì)計(jì)報(bào)表仍發(fā)表無(wú)保留意見(jiàn)的可能性。對(duì)

　　16. 首次公開(kāi)發(fā)行股票在中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人與主承銷商應(yīng)采取初步詢價(jià)，累計(jì)投票詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格。錯(cuò)

　　17. 首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，備查文件可以不披露。錯(cuò)

　　18. 投資者申購(gòu)繳款結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)證，并出具驗(yàn)資報(bào)告。錯(cuò)

　　19. 股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制財(cái)務(wù)報(bào)表，由境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所參照中國(guó)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，對(duì)企業(yè)的會(huì)計(jì)報(bào)表進(jìn)行調(diào)整，并公開(kāi)披露。錯(cuò)

　　20. 根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人的業(yè)務(wù)獨(dú)立是指發(fā)行人的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)，與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者關(guān)聯(lián)交易。錯(cuò)

　　21. 在公司反收購(gòu)策略中，最佳的預(yù)防策略就是通過(guò)加強(qiáng)和改善經(jīng)營(yíng)管理，提高本公司的經(jīng)濟(jì)效益，提高公司的競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)

　　22. 獨(dú)立董事聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用及其他行使職權(quán)時(shí)所需的費(fèi)用由獨(dú)立董事自己承擔(dān)。錯(cuò)

　　23. 可交換公司債券是上市公司的股東依法發(fā)行，在一定期限內(nèi)可以交換成該股東所持有上市公司股份的公司債券。對(duì)

　　24. 獲得超額配售權(quán)的主承銷商按照不超過(guò)包銷數(shù)額115%的股份向投資者發(fā)售。對(duì)

　　25. 上市公司在24個(gè)月內(nèi)連續(xù)對(duì)同一資產(chǎn)分次購(gòu)買、出售、置換的，以其累計(jì)數(shù)計(jì)算購(gòu)買、出售、置換的數(shù)額。錯(cuò)

　　26. 并購(gòu)重組委員會(huì)每屆任期一年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)3屆。對(duì)

　　27. 認(rèn)股權(quán)證與可轉(zhuǎn)換證券的區(qū)別在于認(rèn)股權(quán)證的執(zhí)行增加的是公司的權(quán)益資本而不改變其負(fù)債。對(duì)

　　28. 我國(guó)國(guó)有公司改組為上市公司時(shí)，資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果需要報(bào)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)審核確認(rèn)。 對(duì)

　　29. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為收購(gòu)人利用上市公司的收購(gòu)損害被購(gòu)購(gòu)公司及其股東合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)拒絕為收購(gòu)人提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。對(duì)

　　30. 發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。對(duì)

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