查看匯總：2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷匯總

　　單選題

　　1. 股份有限公司增加資本，發(fā)行境內(nèi)上市場(chǎng)外資股，公司凈資產(chǎn)總值不得低于()元人民幣。C

　　A：5000萬

　　B：1億

　　C：1.5億

　　D：2億

　　2. 在配股過程中，發(fā)行人和主承銷商在配股繳款期間，應(yīng)至少連續(xù)()刊登配股提示公告。C

　　A：2次

　　B：3次

　　C：4次

　　D：5次

　　3. 下列擬公開發(fā)行新股的上市公司中，符合條件的是()。D

　　A：上市公司在最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　B：上市公司募集的資金數(shù)額超過項(xiàng)目需要量

　　C：上市公司未經(jīng)股東大會(huì)同意，改變招股說明書所列資金用途

　　D：最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%

　　4. 以募集方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起人擬訂的章程草案須經(jīng)()通過。B

　　A：全體發(fā)起人

　　B：出席創(chuàng)立大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的過半數(shù)通過

　　C：出席創(chuàng)立大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　D：出席創(chuàng)立大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的3/4以上通過

　　5. 上市公司收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的()。A

　　A：所有股東

　　B：非流通股東

　　C：部分股東或者所有股東

　　D：流通股股東

　　6. 按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人()的權(quán)利。D

　　A：1次贖回

　　B：2次回售

　　C：2次贖回

　　D：1次回售

　　7. 每次參加發(fā)審會(huì)議的發(fā)審委員為()名。表決投票時(shí)同意票達(dá)到()票為通過，未達(dá)到為未通過。C

　　A：7，3

　　B：10，6

　　C：7，5

　　D：10，8

　　8. 記賬式國(guó)債可以在證券交易所和銀行間債券市場(chǎng)承銷，下列不能成為證券交易所市場(chǎng)承銷團(tuán)成員的是()。C

　　A：保險(xiǎn)公司

　　B：證券公司

　　C：集團(tuán)公司

　　D：信托投資公司

　　9. 在首次公開發(fā)行股票招股說明書中，偶發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易的披露內(nèi)容不包括()。D

　　A：關(guān)聯(lián)交易方名稱、交易時(shí)間

　　B：交易內(nèi)容、交易金額

　　C：交易產(chǎn)生的利潤(rùn)

　　D：與交易相關(guān)應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)的余額

　　10. 上市公司公開發(fā)行證券時(shí)，關(guān)于證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件不包括()。C

　　A：發(fā)行人董事會(huì)決議

　　B：發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告

　　C：發(fā)行人監(jiān)事會(huì)決議

　　D：發(fā)行人股東大會(huì)決議

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