第三部分 證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則

　　第一章 證券公司管理規(guī)則

　　一、法人治理

　　掌握設(shè)立證券公司的條件和程序;掌握證券公司持股資格認(rèn)定的條件和程序;掌握對主要股東、實際控制人的特別要求;掌握證券公司與股東、關(guān)聯(lián)方或股東的關(guān)聯(lián)方之間關(guān)系的特別規(guī)定;掌握證券公司與客戶關(guān)系的基本原則;掌握證券公司變更和終止的有關(guān)規(guī)定。熟悉對上市證券公司監(jiān)管的特別規(guī)定。掌握證券公司分類監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定。

　　掌握證券公司設(shè)立專業(yè)子公司、境外子公司的有關(guān)規(guī)定。

　　掌握證券公司申請設(shè)立、收購或撤銷分支機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

　　掌握外資參股證券公司的業(yè)務(wù)范圍;掌握外資參股證券公司及境內(nèi)外股東的條件;掌握在外資參股證券公司股權(quán)比例和出資方式上的有關(guān)規(guī)定;掌握申請設(shè)立外資參股證券公司的程序;掌握內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的程序;了解關(guān)于中外合資投資銀行類機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

　　掌握關(guān)于證券公司股東和股東會、董事和董事會、獨立董事、監(jiān)事和監(jiān)事會、高級管理人員及其激勵約束機(jī)制的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)、建立合規(guī)管理制度的有關(guān)規(guī)定。

　　二、人員管理

　　掌握證券業(yè)從業(yè)人員的范圍;了解申請證券從業(yè)資格證書的條件和程序;掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。

　　掌握證券公司高級管理人員的范圍;掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的條件;掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的申請與核準(zhǔn)程序;掌握對證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的法律責(zé)任。

　　掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系;掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍;掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的禁止性行為;掌握證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。

　　掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資基金銷售業(yè)務(wù)的行為規(guī)范和法律責(zé)任。

　　掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資顧問的注冊登記要求;掌握證券分析師的注冊登記要求;掌握證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

　　熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對保薦代表人的監(jiān)管措施;掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

　　掌握證券市場禁入措施的實施對象;掌握證券市場禁入措施的內(nèi)容、期限及程序。

　　三、風(fēng)險控制

　　掌握證券公司應(yīng)計算凈資本和風(fēng)險準(zhǔn)備的規(guī)定;掌握證券公司應(yīng)編制凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表并進(jìn)行年度審計的規(guī)定;掌握證券公司應(yīng)確保各項風(fēng)險控制指標(biāo)在任一時點都符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定;掌握凈資本的概念和計算公式;熟悉計算凈資本應(yīng)充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的規(guī)定;熟悉關(guān)于證券公司從事一項或多項證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定;掌握證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);掌握計算營運風(fēng)險準(zhǔn)備的規(guī)定;熟悉證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)的功能;熟悉中國證監(jiān)會對風(fēng)險控制指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn);熟悉在凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表上簽字的人員及其相關(guān)責(zé)任;了解關(guān)于證券公司應(yīng)報告風(fēng)險控制指標(biāo)的規(guī)定。

　　掌握證券公司凈資本計算標(biāo)準(zhǔn)中凈資產(chǎn)應(yīng)扣減項目的具體分類;熟悉應(yīng)100%扣減的項目;熟悉凈資產(chǎn)應(yīng)扣減的具體項目的構(gòu)成;了解凈資產(chǎn)應(yīng)扣減項目的扣減比例;了解應(yīng)加項目的范圍。

　　熟悉證券公司全面風(fēng)險管理的理念及基本要求。

　　四、內(nèi)部控制

　　掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素及目標(biāo);熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則及基本要求;掌握證券公司內(nèi)部三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線的內(nèi)容及其要求。

　　掌握證券公司確�？蛻糍Y產(chǎn)安全完整的禁止性行為;熟悉證券公司法人統(tǒng)一管理及業(yè)務(wù)授權(quán)的運作要求。

　　熟悉業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求;熟悉證券公司財務(wù)管理及會計系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求;熟悉變更會計政策的批準(zhǔn)程序;熟悉證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求;了解證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的基本規(guī)范;熟悉證券公司人力資源管理的內(nèi)部控制制度;熟悉證券公司對關(guān)鍵崗位人員的管理制度。

　　熟悉證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、評價的相關(guān)要求;熟悉內(nèi)部監(jiān)督檢查部門的主要職責(zé)及工作權(quán)限;熟悉證券公司內(nèi)部控制持續(xù)評價和處理糾正的相關(guān)要求;熟悉證券公司股東、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理人員的內(nèi)部控制職責(zé)。

　　掌握證券公司內(nèi)部控制外部評價的相關(guān)要求;熟悉證券公司內(nèi)部控制評審的內(nèi)容;熟悉內(nèi)部控制評審報告的內(nèi)容;了解內(nèi)部控制評審工作小組的組成和成員;了解內(nèi)部控制評審的方式、種類。

　　五、財務(wù)管理

　　熟悉證券公司信息報送及披露的義務(wù)和責(zé)任;掌握有關(guān)證券公司統(tǒng)計報表信息報送種類、報送對象、報送期限、報送途徑的規(guī)定;了解證券公司年度報告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的有關(guān)規(guī)定;掌握應(yīng)當(dāng)采用追溯調(diào)整法進(jìn)行處理的規(guī)定;熟悉上市證券公司追溯調(diào)整的限制;熟悉新會計準(zhǔn)則對證券公司會計政策選擇的相關(guān)要求;了解會計報表項目的列示依據(jù)及其相關(guān)調(diào)整事項。

　　掌握證券公司債券發(fā)行基本條件;熟悉證券公司債券發(fā)行申請、核準(zhǔn)與承銷的程序;熟悉對證券公司債券的利率、期限及托管和轉(zhuǎn)讓的規(guī)定;熟悉證券公司債券信用評級和擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司債券的債權(quán)代理人、專項償債賬戶、其他償債措施以及債券持有人會議的相關(guān)規(guī)定。掌握證券公司債券上市的條件;掌握證券公司債券募集資金投向的限制性規(guī)定;熟悉證券公司債券轉(zhuǎn)讓的要求;熟悉證券公司發(fā)行債券相關(guān)的信息披露要求;掌握證券公司違反債券發(fā)行上市規(guī)定的法律責(zé)任。

　　熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行與交易的規(guī)定;熟悉證券公司短期融資券的托管、結(jié)算與兌付的規(guī)定;熟悉證券公司發(fā)行短期融資券信息披露的要求;掌握監(jiān)管部門對證券公司發(fā)行短期融資券的監(jiān)管規(guī)定。

　　掌握次級債務(wù)與符合條件的次級債務(wù)機(jī)構(gòu)投資者的定義;掌握證券公司借入次級債務(wù)專項決議制定的主體及內(nèi)容;熟悉次級債務(wù)合同應(yīng)約定的事項;熟悉證券公司次級債務(wù)計入凈資本的有關(guān)規(guī)定。

　　掌握關(guān)于證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)質(zhì)物的保管和處分的規(guī)定;熟悉股票質(zhì)押貸款期限、利率、質(zhì)押率的規(guī)定;了解證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的貸款人、借款人的資格條件;了解股票質(zhì)押貸款的貸款程序;了解股票質(zhì)押貸款的風(fēng)險控制措施;掌握違反股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的處罰措施。

　　掌握證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場的規(guī)定;熟悉全國銀行間同業(yè)市場成員證券公司拆入、拆出資金以及債券回購的規(guī)定。

　　六、IT治理

　　掌握IT治理的含義和主要內(nèi)容;掌握證券公司IT治理原則及目標(biāo);掌握證券公司IT治理組織和工作機(jī)制的內(nèi)容及其要求。

　　熟悉證券公司IT治理相關(guān)規(guī)范和管理制度;熟悉證券公司IT治理機(jī)制中關(guān)鍵崗位人員的職責(zé);熟悉IT架構(gòu)與IT基礎(chǔ)設(shè)施的內(nèi)容和要求;熟悉IT應(yīng)用、投入及人力資源的要求。

　　了解證券IT治理與公司治理的關(guān)系;了解證券公司IT治理技術(shù)服務(wù)與支持的相關(guān)管理制度;掌握信息安全和風(fēng)險控制的內(nèi)容及其要求;了解對證券公司IT治理的內(nèi)外部監(jiān)督部門的主要職責(zé)與工作權(quán)限。

　　七、其他

　　(一)投資者適當(dāng)性管理

　　了解證券公司規(guī)范賬戶開立、使用和管理的基本要求; 掌握了解客戶原則及客戶風(fēng)險承受能力分類方法;掌握專業(yè)投資者和普通投資者的概念;掌握了解產(chǎn)品原則;掌握產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級劃分的方法;掌握金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的匹配;掌握風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容、形式和簽署要求;掌握客戶信息的保存;了解投資者適當(dāng)性管理的培訓(xùn)要求。

　　(二)投資者教育

　　了解證券公司投資者教育的意義及其主要內(nèi)容; 熟悉“買者自負(fù)”原則和“賣者有責(zé)”原則的關(guān)系;熟悉價值投資、理性投資的投資理念;熟悉證券公司進(jìn)行投資者教育的組織體系;掌握證券公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者教育需承擔(dān)的主要職責(zé);熟悉證券公司建設(shè)投資者教育園地的要求;了解證券公司投資者教育考核和問責(zé)機(jī)制。

　　(三)其他

　　掌握關(guān)于證券公司信息公示的含義和范圍;掌握證券公司信息公示的方式和程序;熟悉證券公司信息公示的持續(xù)更新要求。

　　了解證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé);熟悉證券投資者保護(hù)基金的來源和用途;掌握證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司申報匯算清繳時應(yīng)當(dāng)報送的資料;了解發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入應(yīng)納入保護(hù)基金的規(guī)定;熟悉證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)和數(shù)據(jù)報送工作的要求。

　　第二章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則

　　一、證券經(jīng)紀(jì)

　　掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本流程;掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;掌握證券公司分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制規(guī)定;掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)隔離的相關(guān)規(guī)定;掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定;熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、單客戶多銀行、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)風(fēng)險及規(guī)范要求;熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

　　掌握證券公司開立資金賬戶、證券賬戶的有關(guān)規(guī)定;掌握辦理終止代理關(guān)系手續(xù)的規(guī)范要求;掌握證券公司建立健全投資者適當(dāng)性管理制度的規(guī)定;掌握有關(guān)投資者賬戶安全保護(hù)的規(guī)定;掌握中登公司關(guān)于對新增休眠賬戶的管理規(guī)定;熟悉監(jiān)管部門規(guī)范證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管有關(guān)賬戶的要求。

　　掌握客戶交易結(jié)算資金的定義及其法律性質(zhì);掌握客戶交易結(jié)算資金第三方存管的規(guī)定;掌握客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)流程;掌握證券公司、銀行及客戶在客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)中的權(quán)利與義務(wù);掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金存管專用賬戶類型;熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金和自有資金開戶的規(guī)定;熟悉客戶交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)的有關(guān)規(guī)定。

　　熟悉證券營業(yè)部關(guān)鍵崗位人員強(qiáng)制離崗制度;熟悉證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人離任審計的主要內(nèi)容;了解證券營業(yè)部關(guān)鍵崗位的雙人負(fù)責(zé)制度;熟悉監(jiān)管部門對證券營業(yè)網(wǎng)點管理的有關(guān)規(guī)定;了解證券公司總部對營業(yè)部的稽核制度;掌握證券經(jīng)紀(jì)人管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券經(jīng)紀(jì)人委托合同的必備條款的內(nèi)容;掌握創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的條件、流程和要求。

　　掌握證券交易傭金收取的標(biāo)準(zhǔn)及傭金管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事B股業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;熟悉境內(nèi)居民投資境內(nèi)上市外資股的有關(guān)規(guī)定。

　　掌握證券交易所交易規(guī)則;掌握證券交易所權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;掌握證券交易所債券交易的有關(guān)規(guī)定;掌握證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券的交易、轉(zhuǎn)股、贖回、回售、本息兌付等業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉證券交易所會員管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券交易所控制會員結(jié)算風(fēng)險管理的有關(guān)規(guī)定;了解證券交易所對證券異常交易實時監(jiān)控的規(guī)定;了解證券交易所對證券異常交易情況處理的規(guī)定;熟悉證券公司配合證券交易所處理異常交易行為的要求;了解證券交易所對會員客戶交易行為管理的規(guī)定;了解證券交易所關(guān)于限制交易的有關(guān)規(guī)定。

　　了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能;熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券賬戶管理、證券登記、證券托管和存管、證券和資金的清算交收的有關(guān)規(guī)定;掌握證券非交易過戶業(yè)務(wù)規(guī)則;掌握特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開戶的規(guī)定;熟悉登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于結(jié)算賬戶及資金結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于交易型指數(shù)基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則;了解開放式基金全額非擔(dān)保結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則;了解股份轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則;了解登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對結(jié)算參與人的管理規(guī)則及資格要求;熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券登記規(guī)則;熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)的管理規(guī)定;熟悉中國結(jié)算公司關(guān)于結(jié)算備付金管理的有關(guān)規(guī)定;了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)控制債券回購業(yè)務(wù)結(jié)算風(fēng)險的措施;了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的風(fēng)險防范和控制措施;熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對集中交收違約處理的規(guī)定;熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對結(jié)算參與人與客戶交收違約處理的規(guī)定;了解結(jié)算銀行的資格條件;了解證券資金結(jié)算要求及管理規(guī)定;了解證券結(jié)算風(fēng)險基金管理的規(guī)定。

　　掌握滬港通交易的業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉滬股通與港股通的股票范圍、交易特別事項、額度控制、持股比例限制及投資者適當(dāng)性管理等基本要求;熟悉滬港通業(yè)務(wù)自律管理監(jiān)管措施。

　　二、發(fā)布證券研究報告與證券投資顧問

　　掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;掌握證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定;熟悉會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定。

　　三、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

　　掌握上市公司收購中財務(wù)顧問的職責(zé);掌握財務(wù)顧問報告的主要內(nèi)容;掌握財務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)及其履行的有關(guān)規(guī)定;掌握上市公司收購的權(quán)益披露要求;熟悉要約收購規(guī)則、協(xié)議收購規(guī)則以及間接收購規(guī)則;熟悉收購人及相關(guān)當(dāng)事人申請豁免的條件和程序;掌握對收購行為的持續(xù)監(jiān)管及上市公司收購活動中的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。

　　熟悉證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件;了解證券公司申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的文件;掌握財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件;掌握證券公司不得擔(dān)任財務(wù)顧問及獨立財務(wù)顧問的情形;掌握財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉財務(wù)顧問的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

　　掌握上市公司重大資產(chǎn)重組的原則和標(biāo)準(zhǔn);了解并購重組審核分道制要求;熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組的程序;熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組信息管理的要求;熟悉上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的特別規(guī)定;熟悉上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組后申請發(fā)行新股或公司債券的有關(guān)規(guī)定;了解上市公司重大資產(chǎn)重組的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

　　掌握證券公司為非上市公眾公司收購與重大資產(chǎn)重組提供財務(wù)顧問服務(wù)的業(yè)務(wù)許可、業(yè)務(wù)規(guī)則和法律責(zé)任等規(guī)定。

　　掌握外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的有關(guān)規(guī)定;熟悉外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的審批與登記程序;熟悉外國投資者以股權(quán)并購境內(nèi)公司的有關(guān)規(guī)定;熟悉外國投資者以股權(quán)并購境內(nèi)企業(yè)的條件;了解外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的申報文件和程序;熟悉對于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)特殊目的公司的特別規(guī)定;了解對外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)反壟斷審查的有關(guān)規(guī)定。

　　四、證券承銷與保薦

　　掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的基本流程;掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;掌握證券發(fā)行詢價與定價、配售、證券承銷的有關(guān)規(guī)定;熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與承銷;了解可轉(zhuǎn)換公司債券配售的相關(guān)規(guī)定;掌握證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定;熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管和處罰措施。

　　熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;熟悉保薦人自律管理規(guī)定;掌握有關(guān)保薦職責(zé)的規(guī)定;掌握保薦業(yè)務(wù)規(guī)程;掌握監(jiān)管部門對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人的監(jiān)管措施;掌握保薦人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任;了解保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)的有關(guān)規(guī)定;了解證券發(fā)行保薦上市工作底稿的基本要求;熟悉深圳證券交易所關(guān)于中小企業(yè)板塊保薦工作的有關(guān)規(guī)定。

　　熟悉首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作的有關(guān)規(guī)定;熟悉保薦人對擬推薦公開發(fā)行證券的公司盡職調(diào)查的要求;熟悉盡職調(diào)查的主要內(nèi)容;熟悉盡職調(diào)查報告的內(nèi)容及格式要求。

　　熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的條件及要求;熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的程序;熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露要求;掌握監(jiān)管部門對首次公開發(fā)行股票并上市的監(jiān)管及處罰措施;了解首次公開發(fā)行股票招股說明書的主要內(nèi)容及格式要求;了解首次公開發(fā)行股票并上市申請文件的主要內(nèi)容及格式要求。

　　熟悉首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件;了解首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的程序;了解首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的信息披露要求。

　　掌握首次公開發(fā)行股票承銷商和發(fā)行人進(jìn)行路演推介的規(guī)定;掌握向網(wǎng)下投資者詢價的相關(guān)規(guī)定;掌握網(wǎng)下投資者備案及自律管理要求;熟悉內(nèi)部制度、配售對象、配售方式、信息披露和資料留存等股票配售規(guī)定;了解股票發(fā)行承銷方式、股票承銷團(tuán)、承銷備案的相關(guān)規(guī)定;了解投資價值研究報告的撰寫要求。

　　熟悉上市公司公開發(fā)行證券的條件;掌握上市公司公開發(fā)行股票的條件;熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件和發(fā)行方式;熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行申請與核準(zhǔn)程序;熟悉上市公司非公開發(fā)行股票的條件;熟悉上市公司發(fā)行證券的程序;熟悉上市公司發(fā)行證券信息披露的要求;了解監(jiān)管部門對上市公司證券發(fā)行的監(jiān)管及處罰措施;了解上市公司公開發(fā)行證券募集說明書及申請文件的主要內(nèi)容及格式要求。

　　熟悉企業(yè)債券的發(fā)行條件;熟悉企業(yè)債券發(fā)行的申請與核準(zhǔn)程序以及發(fā)行申請文件的內(nèi)容;熟悉對企業(yè)債券的發(fā)行章程及募集資金用途的規(guī)定;掌握違反企業(yè)債券發(fā)行監(jiān)管要求的法律責(zé)任。

　　掌握公司債券的發(fā)行方式及發(fā)行和交易轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定;熟悉公司債券公開發(fā)行和交易的條件及申請程序;熟悉公司債券非公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓的要求及備案程序;掌握證券公司承銷公司債券的有關(guān)規(guī)定;熟悉發(fā)行公司債券的信息披露義務(wù);熟悉公司債券的受托管理和受托管理人的職責(zé)以及公司債券持有人會議的相關(guān)規(guī)定;掌握違反公司債券發(fā)行與交易監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任。

　　熟悉企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行方式及承銷規(guī)定;熟悉債務(wù)融資工具發(fā)行利率、發(fā)行價格的相關(guān)規(guī)定;了解債務(wù)融資工具信息披露與自律管理的相關(guān)規(guī)定。

　　熟悉證券交易所股票上市規(guī)則;了解創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則;了解證券交易所公司債券上市規(guī)則;了解證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市的規(guī)定;了解證券交易所股票上市公告書的內(nèi)容及格式;了解深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司信息披露的特別規(guī)定。

　　熟悉非上市公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件;熟悉非上市公司在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則;掌握非上市公司股份在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則;掌握股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的報價和成交信息發(fā)布規(guī)定;掌握非上市公司在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)暫停轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓及終止掛牌的規(guī)定;掌握股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商制度;熟悉股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露的規(guī)定;掌握主辦券商違反有關(guān)規(guī)定的監(jiān)管責(zé)任;熟悉主辦券商盡職調(diào)查工作的基本要求、主要內(nèi)容和方法。

　　掌握中小企業(yè)私募債券的定義和基本要求;熟悉中小企業(yè)私募債券的發(fā)行人條件;熟悉中小企業(yè)私募債券的投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉中小企業(yè)私募債券轉(zhuǎn)讓的規(guī)則和限制;了解中小企業(yè)私募債券信息披露的規(guī)定;了解中小企業(yè)私募債券投資者權(quán)益保護(hù)的有關(guān)規(guī)定。

　　五、證券自營

　　掌握證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求;掌握證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求;掌握證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的要求;掌握自營業(yè)務(wù)的禁止性行為;掌握證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求;掌握證券公司建立自營業(yè)務(wù)責(zé)任追究制度的要求;掌握證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

　　掌握證券自營業(yè)務(wù)信息報告的內(nèi)容和要求;掌握自營與其他業(yè)務(wù)之間防火墻的要求;熟悉證券公司參與申購關(guān)聯(lián)方承銷證券的有關(guān)規(guī)定。

　　掌握關(guān)于證券自營投資范圍的監(jiān)管規(guī)定;掌握證券公司投資金融衍生品的相關(guān)規(guī)定。

　　掌握證券公司參與債券自營及債券回購的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司在全國銀行間同業(yè)市場交易債券的托管、結(jié)算規(guī)則。

　　六、證券資產(chǎn)管理

　　掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理的一般規(guī)定;熟悉證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍及備案要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求;掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶的規(guī)則;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任;熟悉專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

　　掌握證券公司運作集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;掌握證券公司集合計劃應(yīng)符合的條件;了解設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案程序;掌握證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則;掌握集合計劃展期、終止的有關(guān)規(guī)定;掌握集合資產(chǎn)管理合同變更報備規(guī)定;掌握集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風(fēng)險揭示書的必備條款;掌握集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的規(guī)定;了解中登公司關(guān)于集合資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求和監(jiān)管措施。

　　掌握證券公司運作定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則;掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的規(guī)定;掌握定向資產(chǎn)管理合同、風(fēng)險揭示書的必備條款;了解中登公司關(guān)于定向資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求和監(jiān)管措施。

　　七、其他證券業(yè)務(wù)

　　(一)基金銷售及代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)

　　掌握證券公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的條件和程序;掌握基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范和禁止性行為;熟悉基金銷售適用性原則;熟悉基金銷售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制要求;熟悉違反基金銷售業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任;掌握代辦證券公司在交易型指數(shù)基金的申購、贖回和交易過程中的主要職責(zé)。

　　掌握證券公司代銷金融產(chǎn)品需建立的委托人資格審查、金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風(fēng)險評估、銷售適當(dāng)性管理等制度;熟悉書面代銷合同應(yīng)當(dāng)約定的必要事項;掌握金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)規(guī)范和禁止性行為。

　　(二)期貨中間介紹業(yè)務(wù)

　　掌握證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍;掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定;掌握中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為;熟悉證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件;熟悉中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求;熟悉金融期貨投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定;了解中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的主要內(nèi)容。

　　(三)融資類業(yè)務(wù)

　　掌握融資融券業(yè)務(wù)的基本法律關(guān)系;熟悉證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)的條件;了解融資融券業(yè)務(wù)資格審批程序;熟悉融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定;掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定;了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定;了解融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示書必備條款的內(nèi)容;掌握融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求;熟悉融資融券風(fēng)險控制的規(guī)定;熟悉融資融券信息披露和報告的規(guī)定;熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)登記結(jié)算的有關(guān)規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定;熟悉協(xié)助司法機(jī)關(guān)凍結(jié)、扣劃客戶信用賬戶業(yè)務(wù)中的特別規(guī)則。

　　熟悉轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定;熟悉證券金融公司在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中的作用及法律地位;了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資金和證券的來源;了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定。

　　掌握約定購回式證券交易的定義和基本法律關(guān)系;熟悉約定購回式證券交易的客戶適當(dāng)性管理要求;熟悉約定購回式證券交易違約處置的有關(guān)規(guī)則;了解約定購回式證券交易中投資者委托、申報和成交確認(rèn)的有關(guān)規(guī)則;了解約定購回式證券交易提前購回和延期購回的規(guī)則。

　　掌握質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的定義及基本法律關(guān)系;熟悉質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的客戶適當(dāng)性管理要求;熟悉質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)違約處置及異常情況處理的有關(guān)規(guī)定;了解質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)交易權(quán)限管理的規(guī)定;了解質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)委托申報及成交的有關(guān)規(guī)則。

　　熟悉證券公司股票質(zhì)押回購交易權(quán)限管理要求;掌握股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的適當(dāng)性管理要求;了解股票質(zhì)押式回購交易的風(fēng)險管理、違約處置與異常情況處理要求。

　　(四)股票期權(quán)交易

　　掌握股票期權(quán)業(yè)務(wù)的定義及基本要求;掌握證券公司可以參與的股票期權(quán)業(yè)務(wù)類型及資格申請要求;掌握股票期權(quán)交易投資者適當(dāng)性要求;了解股票期權(quán)業(yè)務(wù)做市規(guī)則。

　　(五)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

　　掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)相關(guān)定義;掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)各方主體職責(zé)及法律關(guān)系;掌握資產(chǎn)支持專項計劃的設(shè)立及備案要求;熟悉資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓及信息披露要求;了解資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作要求。

　　(六)柜臺市場業(yè)務(wù)

　　熟悉證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則;掌握在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品的備案、賬戶、登記、結(jié)算、信息披露等監(jiān)管要求;熟悉相關(guān)自律管理措施。

　　(七)其他

　　熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資運作、資金管理的有關(guān)規(guī)定;了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格條件及審批程序;了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易的托管、登記和結(jié)算的有關(guān)規(guī)定;了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的投資額度管理規(guī)定;了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的賬戶管理規(guī)定;了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的匯兌管理規(guī)定;了解境外合格機(jī)構(gòu)投資者的監(jiān)管規(guī)定。

　　掌握證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者運用在香港募集的人民幣資金開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)的基本條件;熟悉證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者運用在香港募集的人民幣資金開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格審核的申請文件和程序;掌握境內(nèi)托管人和證券公司的基本職責(zé)。

　　掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資資金募集、資產(chǎn)托管、投資運作、額度和資金管理、信息披露的有關(guān)規(guī)定;了解合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格條件和審批程序;掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的禁止性行為;熟悉境外投資顧問的有關(guān)規(guī)定;掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的監(jiān)管要求。

　　熟悉證券投資基金評價業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;熟悉基金評價機(jī)構(gòu)和評價人員管理的規(guī)定;熟悉基金評價業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉基金評價結(jié)果引用的規(guī)定;了解對基金評價業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

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