測試內(nèi)容目錄

　　第一部分 合規(guī)管理理論與實務(wù)……………………………………………… 5

　　第一章 合規(guī)管理基礎(chǔ)理論……………………………………………………………5

　　一、基本概念………………………………………………………………………5

　　二、合規(guī)風險………………………………………………………………………5

　　第二章 合規(guī)管理體系建設(shè)……………………………………………………………6

　　一、合規(guī)管理責任主體……………………………………………………………6

　　二、合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門設(shè)立……………………………………………………6

　　三、合規(guī)管理制度建設(shè)……………………………………………………………6

　　四、合規(guī)文化建設(shè)…………………………………………………………………7

　　第三章 合規(guī)管理職能的履行…………………………………………………………7

　　一、基本職能………………………………………………………………………7

　　二、專項職能………………………………………………………………………9

　　三、考核、問責及有效性評估……………………………………………………10

　　第二部分 法律法規(guī)……………………………………………………………12

　　第一章 公法……………………………………………………………………………12

　　一、刑法……………………………………………………………………………12

　　二、行政法…………………………………………………………………………13

　　第二章 民商經(jīng)濟法……………………………………………………………………14

　　一、民法……………………………………………………………………………14

　　二、商法……………………………………………………………………………16

　　三、經(jīng)濟法…………………………………………………………………………22

　　第三章 程序法……………………………………………………………………………23

　　一、*刑事訴訟法……………………………………………………………………23

　　二、民事訴訟法……………………………………………………………………24

　　三、仲裁法…………………………………………………………………………24

　　四、行政訴訟法……………………………………………………………………24

　　第三部分 證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則…………………………………………25

　　第一章 證券公司管理規(guī)則……………………………………………………………25

　　一、法人治理………………………………………………………………………25

　　二、人員管理………………………………………………………………………25

　　三、風險控制………………………………………………………………………26

　　四、內(nèi)部控制………………………………………………………………………27

　　五、財務(wù)管理………………………………………………………………………28

　　六、IT治理…………………………………………………………………………29

　　七、其他……………………………………………………………………………30

　　第二章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則……………………………………………………………32

　　一、證券經(jīng)紀………………………………………………………………………32

　　二、發(fā)布證券研究報告與證券投資顧問…………………………………………34

　　三、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問………………………………34

　　四、證券承銷與保薦………………………………………………………………35

　　五、證券自營………………………………………………………………………38

　　六、證券資產(chǎn)管理…………………………………………………………………39

　　七、其他證券業(yè)務(wù)…………………………………………………………………40

　　附件：參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄………………………44

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