2011中級會計職稱《中級經(jīng)濟法》隨章練習(xí)題(4)

　　7. 下列屬于個人申請保薦代表人資格的條件是(　)。

　　A.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　B.3年以上會計業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　D.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　8. 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

　　A.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　C.主要股東最近1年沒有違法記錄

　　D.主要股東注冊資本不低于3億元人民幣

　　9. 依法發(fā)行的證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在規(guī)定期限內(nèi)，不得買賣。下列各項中錯誤的是(　)。

　　A.為股票發(fā)行出具審計報告的專業(yè)人員，在該股票承銷期內(nèi)，不得買賣該種股票，期滿后可以轉(zhuǎn)讓該種股票

　　B.為上市公司出具審計報告的專業(yè)人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后15日內(nèi)，不得買賣該種股票

　　C.發(fā)起人持有公開發(fā)行新股前已經(jīng)發(fā)行的股份自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　10. 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司有下列情形之一的，不得注冊登記為保薦機構(gòu)的是(　)。

　　A.保薦代表人數(shù)量少于4名

　　B.最近24個月因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會從名單中去除

　　C.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷

　　D.風(fēng)險控制制度不健全

　　11. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生下列事項時，證券交易所可以決定終止其股票上市的有(　)。

　　A.最近3年連續(xù)虧損，在限定期限內(nèi)未能扭虧為盈

　　B.上市公司被宣告破產(chǎn)

　　C.公司股本總額發(fā)生變化，不再具備上市條件

　　D.上市公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，且拒絕糾正

　　12. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定暫停公司債券上市交易的有(　)。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司最近2年連續(xù)虧損

　　C.公司債券所募集資金不按照審批機關(guān)批準(zhǔn)的用途使用

　　D.公司發(fā)行債券當(dāng)年虧損導(dǎo)致凈資產(chǎn)降至人民幣7000萬元