交易所的監(jiān)管

證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。

客戶信用資金存管指定商業(yè)銀行的監(jiān)管

資金存管銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情

客戶查詢

證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指定商業(yè)銀行要按照協(xié)議的約定，為客戶提供相應(yīng)的查詢服務(wù)。

信息公告

證券公司應(yīng)當(dāng)按照證交所的規(guī)定，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對融資融券業(yè)務(wù)中的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。