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　　證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為(熟悉)

　　一、禁止內(nèi)幕交易

　　(一)內(nèi)幕交易

　　(二)內(nèi)幕信息(8個(gè))

　　所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

　　1.可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。主要包括：(12項(xiàng))

　　(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營氛圍的重大變化。

　　(2)公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定。

　　(3)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響。

　　(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況。

　　(5)公司發(fā)生重大虧損或重大損失。

　　(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化。

　　(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。

　　(8)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。

　　(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定。

　　(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效。

　　(11)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。

　　(12)國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　2.公司分配股利或者增資的計(jì)劃。

　　3.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。

　　4.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。

　　5.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%。

　　6.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。

　　7.上市公司收購的有關(guān)方案。

　　8.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　二、禁止操縱市場

　　三、其他禁止的行為

　　1.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。

　　2.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。

　　3.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)

　　行人發(fā)行的證券。

　　4.將自營賬戶借給他人使用。

　　5.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。

　　6.法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

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