查看匯總：2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》章節(jié)重點匯總

　　合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理(熟悉)

　　在我國，合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資制度啟動于2002年年底。

　　(一)投資運作的一般規(guī)定

　　▲合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)(每個合格投資者只能委托1個托管人，并可以更換托管人)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進行證券交易)。

　　▲合格投資者應(yīng)當(dāng)以自身名義申請開立證券賬戶。為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)開立名義持有人賬戶。

　　▲合格投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定。

　　1.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。

　　2.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。

　　但境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。

　　(二)交易管理

　　▲所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本的16%及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。

　　▲合格投資者自接到減持通知之日起的5個交易日內(nèi)予以平倉，以滿足持股限定比例要求。

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