2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》押題密卷

　　91、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的( )。

　　A、融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量

　　B、對(duì)全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額

　　C、強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額

　　D、融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d

　　本題分?jǐn)?shù)： 2.94 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分

　　92、以下符合融資融券業(yè)務(wù)集中度控制范圍的有( )。

　　A、對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　B、對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　C、對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%

　　D、對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b

　　93、下列關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的說明正確的是( )。

　　A、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為

　　B、《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券

　　C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)

　　D、中國(guó)人民銀行是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d

　　94、全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者包括( )。

　　A、中國(guó)人民銀行

　　B、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)

　　C、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)

　　D、經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d

　　95、上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的回購(gòu)期限有( )。

　　A、7天

　　B、14天

　　C、28天

　　D、91天

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d

　　96、凈額清算在清算價(jià)款和清算證券時(shí)的不同點(diǎn)是( )。

　　A、清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算

　　B、清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的同類證券的買賣價(jià)款才可以合并計(jì)算

　　C、清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券也能合并計(jì)算

　　D、清算證券時(shí)，只有同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d

　　97、下列關(guān)于共同對(duì)手方制度說法正確的有( )。

　　A、一般將結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同交收對(duì)手方

　　B、共同對(duì)手方在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方的賣方和所有賣方的買方

　　C、如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，共同對(duì)手方要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金

　　D、共同對(duì)手方的引入，使得交易雙方無需擔(dān)心交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)，有利于增強(qiáng)投資信心和活躍市場(chǎng)交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　98、目前，我國(guó)證券清算、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則是( )。

　　A、貨銀對(duì)付原則

　　B、共同對(duì)手方制度

　　C、凈額清算原則

　　D、會(huì)計(jì)日交收原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c

　　99、信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)下細(xì)分為( )。

　　A、本金風(fēng)險(xiǎn)

　　B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C、價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

　　D、操作風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c

　　100、世界各國(guó)采取的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括( )

　　A、采取盯市制度、收取擔(dān)保品來防范價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

　　B、妥善選擇結(jié)算銀行，防范結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)

　　C、采用事前防范措施，強(qiáng)化結(jié)算參與人的資格管理

　　D、提高快速處置風(fēng)險(xiǎn)的能力，防止系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

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