2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》押題密卷

　　31、證券公司自營業(yè)務同經紀業(yè)務相比，決策自主性是其業(yè)務特點之一，下列關于自營業(yè)務決策自主性的說法中，正確的是( )。

　　A、自營業(yè)務的交易收益具有自主性

　　B、自營業(yè)務的交易風險具有自主性

　　C、自營業(yè)務交易的稅費具有自主性

　　D、自營業(yè)務具有選擇交易價格的自主性

　　標準答案：d

　　32、《證券法規(guī)定》，證券經營機構將自營業(yè)務與其它業(yè)務不依法分開所遭受的最嚴厲處罰是( )。

　　A、警告

　　B、罰款

　　C、沒收非法所得

　　D、撤銷相關業(yè)務許可

　　標準答案：d

　　33、柜臺自營買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。

　　A、銀行柜臺

　　B、證券交易所

　　C、證券交易系統(tǒng)

　　D、其營業(yè)柜臺

　　標準答案：d

　　34、證券公司開展自營業(yè)務時，由于管理不善、內控不嚴而使自營業(yè)務受到損失的風險屬于( )。

　　A、合規(guī)風險

　　B、市場風險

　　C、管理風險

　　D、經營風險

　　標準答案：d

　　35、根據證券交易所對證券公司自營業(yè)務管理的有關規(guī)定，會員應( )編制庫存證券報表。

　　A、按天

　　B、按月

　　C、按季

　　D、每半年

　　標準答案：b

　　36、證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日( )個月內啟動推廣工作，并在( )個工作日內，完成設立工作并開始投資運作。

　　A、6;10

　　B、3;60

　　C、3;30

　　D、6;60

　　標準答案：d

　　37、證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業(yè)務，并由( )進行復核。

　　A、托管機構

　　B、證券公司自己

　　C、推廣機構

　　D、結算托管部門

　　標準答案：a

　　38、證券公司、托管機構應當至少每( )個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告。

　　A、3

　　B、6

　　C、12

　　D、15

　　標準答案：a

　　39、證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，其凈資本不得低于人民幣( )元。

　　A、5000萬

　　B、2億

　　C、5億

　　D、10億

　　標準答案：b

　　40、證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產涉嫌洗錢的，應當( )。

　　A、按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關規(guī)定履行報告義務

　　B、直接沒收該資產

　　C、追究其刑事責任

　　D、對其進行罰款

　　標準答案：a

　　相關推薦：2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預測試卷

　　　　　　　2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》三套考前押題