(6)非交易過戶。

　�、僮匀蝗艘蜻z產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

　　②自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交贈與公證書、贈與方原戶所所在地公安機關出具的身份證注銷證明及復印件、受贈方身份證及復印件、當事人雙方證券賬戶卡及復印件、上市公司出具的確認受贈人為該公司職工的證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

　�、劢�(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后交復核員實時復核。

　�、軓秃藛T實時復核并在申請表單上簽章后，將申請表及資料交營業(yè)部分管負責人審核;營業(yè)部分管負責人在股份非交易過戶申請表上實時審核簽字后交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還申請人，其余資料留存。

　�、萁�(jīng)辦人向申請人預收取非交易過戶的一切費用并出示相應憑證。

　�、薨凑罩袊�結算上海分公司或中國結算深圳分公司的要求，將股份非交易過戶申請材料以特快專遞方式寄送(中國結算深圳分公司)或傳真至公司經(jīng)紀業(yè)務管理部門(上海證券的非交易過戶)。公司經(jīng)紀業(yè)務管理部門審核無誤后再傳真至中國結算公司。

　　⑦收市后經(jīng)辦人將留存資料交業(yè)務主管存檔。

　�、嘟�(jīng)辦人于收到登記結算公司非交易過戶確認單的下一工作日將該確認單交申請人，并扣除實際發(fā)生的費用。

　　2.資金賬戶管理。資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、指定客戶資金存管銀行、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

　　一般規(guī)定：

　�、贍I業(yè)部辦理經(jīng)紀業(yè)務，必須為客戶開立資金賬戶。資金賬戶應與客戶開立的各類證券賬戶、資金存管銀行的存款賬戶名稱一致、名實相符。

　�、诳蛻糸_立資金賬戶，必須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立，不得受理法人以個人名義、個人以法人名義開立賬戶。

　　③客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議書》、《風險揭示書》、《買者自負承諾函》(均一式兩份)，以及《客戶資金第三方存管協(xié)議書》(一式三份)等文件。一份交客戶保存，一份由營業(yè)部存檔，

　　《客戶資金第三方存管協(xié)議書》一份交存管銀行。

　�、軤I業(yè)部依法為客戶所開立的賬戶保密。

　　⑤營業(yè)部必須對客戶的證券賬戶復印件、有效身份證明文件復印件、所簽署的《證券交易委托代理協(xié)議書》等各類協(xié)議書、風險描示書、買者自負承諾函、業(yè)務申請書(表)、代理人身份證復印件等要求留存的各類資料一并歸檔，按資金賬號進行排序，妥善保管，要配備專庫并由專人管理。

　　(1)資金賬戶開戶。

　�、匍_戶申請。

　�、诓轵灪蛷秃�。

　�、垭娔X開戶。

　�、艽蛴」衽_交易系統(tǒng)“客戶賬戶基本信息表”(一式兩聯(lián))，交由客戶簽名確認。

　�、萁�(jīng)辦人將客戶遞交的所有資料、客戶簽署的《證券交易委托代理協(xié)議書》等文件、系統(tǒng)打印的柜臺交易系統(tǒng)“客戶賬戶基本信息表”交復核員通過系統(tǒng)實時復核，復核內容與經(jīng)辦人查驗要求相同。

　�、藿�(jīng)辦人在《證券交易委托代理協(xié)議書》的乙方欄內填寫營業(yè)部信息，經(jīng)辦人與復核人分別簽名或蓋章。

　　⑦將經(jīng)打印的柜臺交易系統(tǒng)“客戶賬戶基本信息表”一聯(lián)和《證券交易委托代理坍議書》(客戶留存文本)交客戶保存。給客戶發(fā)放資金賬戶卡，酌情收取服務費或開戶工本費。