【例1·判斷題】證券經(jīng)紀商與客戶之間的關系是買賣關系。(　)

　　【答案】錯。應該是：委托代理關系。

　　【例2·單選題】在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)營機構的收入來自(　)。

　　A.收取傭金　　　　　　　　　　　B.賺取差價

　　C.收取的咨詢費用　　　　　　　　D.證券發(fā)行費用

　　【答案】A

　　【例3·單選題】下列選項中，不是證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用的是(　)。

　　A.充當證券買賣的媒介　　　　B.提高證券市場效率

　　C.提供信息服務　　　　　　　D.防治股價波動

　　【答案】D。

　　二、證券經(jīng)紀業(yè)務的特點

　　(一)業(yè)務對象的廣泛性

　　所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。

　　(二)證券經(jīng)紀商的中介性

　　(三)客戶指令的權威性

　　證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務，這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務。

　　證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格、有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。如果情況發(fā)生變化，即使是為維護委托人的權益不得不變更委托人的指令，也應事先征得委托人的同意。

　　(四)客戶資料的保密性

　　【例4·單選題】下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是(　)。

　　A.證券經(jīng)紀商的中介性　　　　B.客戶資料的保密性

　　C.客戶指令的權威性　　　　　D.交易物的不變性

　　【答案】D

　　【例5·判斷題】在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，在任何情況下，未經(jīng)委托人許可嚴禁向任何人泄露。(　)

　　【答案】錯

　　【例6·多選題】關于證券經(jīng)紀業(yè)務，以下表述不正確的是(　)。

　　A.在證券經(jīng)紀業(yè)務中,委托人的指令具有權威性

　　B.經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化,自行改變委托人的委托價格

　　C.經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失,應承擔賠償責任

　　D.證券經(jīng)紀商的權利之一是要嚴格按照委托人的要求辦理委托事物

　　【答案】BD