(三)評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)制度與評(píng)級(jí)的組織

　　1.評(píng)級(jí)方法

　　證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起20個(gè)工作日內(nèi)將其信用登記劃分和定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)送中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案并通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的網(wǎng)站、證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。

　　2.評(píng)級(jí)回避制度

　　(1)證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對象存在下列厲害關(guān)系的，不得受托開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)：

　�、僮C券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人為同一實(shí)際控制人所控制;

　�、谕�一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份均達(dá)到5%以上;

　�、凼茉u(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%以上;

　�、茏C券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或間接持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%以上;

　�、葑C券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前6個(gè)月內(nèi)買賣受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的證券;

　　⑥證監(jiān)會(huì)基于保護(hù)投資者維護(hù)社會(huì)公共利益認(rèn)定的其他情形。

　　(2)證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)員期間有下列情形之一的應(yīng)當(dāng)回避的情況(了解)

　　(3)評(píng)級(jí)組織

　　證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)成立項(xiàng)目組，項(xiàng)目組組長應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格且從事資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)3年以上。

　　證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立評(píng)級(jí)委員會(huì)制度、復(fù)評(píng)制度、評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度、跟蹤評(píng)級(jí)制度、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)信息保密制度和證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度(業(yè)務(wù)檔案應(yīng)當(dāng)保存到評(píng)級(jí)合同期滿5年，或者評(píng)級(jí)對象存續(xù)期滿后5年。業(yè)務(wù)檔案的保存期限不得少于10年)

　　(四)公司債券評(píng)級(jí)的監(jiān)督管理

　　1.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及評(píng)級(jí)從業(yè)人員不得以任何方式在受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人兼職。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得投資于其他證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。

　　2.不得涂改、倒賣、出租、出借證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可證，不得為他人提供融資或擔(dān)保等。

　　3.應(yīng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起的4個(gè)月內(nèi)，向注冊地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

　　4.應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起的10個(gè)工作日內(nèi)，向注冊地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送季度報(bào)告。

　　5.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員違反規(guī)定，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)向證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)出警示函，對責(zé)任人或高管進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令其限期整改。

　　(五)公司債券評(píng)級(jí)的法律責(zé)任(P331～332，了解)

　　【例題13·多選題】申請證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是(　)。

　　A.具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元

　　B.具有符合規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人

　　C.最近5年未收到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營犯罪而正在被調(diào)查的情形

　　D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

　　『正確答案』ABCD

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